河北省邮政管理规定
河北省人民政府
河北省邮政管理规定
(2000年9月4日河北省人民政府第35次常务会议通过 2000年9月25日河北省人民政府令〔2000〕第4号发布施行)
第一章总则
第一条为保障邮政的安全、畅通，提高邮政服务水平，促进邮政事业发展，根据《中华人民共和国邮政法》和有关法规的规定，结合本省实际，制定本规定。
第二条本省行政区域内进行邮政建设和邮政事务的管理，必须遵守本规定。
第三条邮政企业是以向社会提供普遍服务为宗旨的公用性企业，应当为用户提供迅速、准确、安全、方便的邮政服务，保障用户使用邮政的合法权益。
第四条省邮政局是本省邮政工作的主管部门，在国务院邮政主管部门和省人民政府领导下，负责全省邮政行业的管理工作。
设区市邮政局在省邮政主管部门授权范围内，负责本行政区域内邮政行业的管理工作。
第五条任何单位和个人都有保护邮政设施、维护邮政安全和畅通的责任，并有权制止、举报破坏邮政设施和危害邮政安全的行为。
第二章规划与建设
第六条各级人民政府应当将邮政建设纳入国民经济和社会发展计划以及城市总体规划。
邮政主管部门应当依照城市总体规划编制邮政专业规划，经城市规划部门审查同意并报当地人民政府批准后执行。
编制村庄、集镇总体规划和建设规划，应当含有邮政设施设置的内容。
第七条邮政主管部门应当根据当地经济发展状况、社会用邮需要和邮政行业标准设置邮政局所；暂未设置的，邮政主管部门可以委托具有相应条件的单位或者个人代办邮政业务。
第八条建设城镇居住区、开发区、工矿区和商业区等建设项目时，必须同时设置与之配套的邮政设施，并与建设项目同时设计、施工、验收。
进行前款规定的建设项目的设计、会审和竣工验收，邮政主管部门应当参加。
第九条开发建设单位应当按照城市规划部门批准的规划设计方案，配套建设邮政局所，并按照建筑成本价售予邮政企业使用；配套的邮政局所由邮政企业自行建设的，其占用的土地经土地管理部门批准后，按照城市基础设施用地划拨。
第十条城市居民住宅应当设置信报箱(包括单元式信报箱和信报箱间、群、亭)，设计标准按照国家标准或者邮政行业标准执行，所需费用纳入建设项目总投资。未将信报箱列入设计图纸的，城市规划部门不予审批。
已建成并投入使用的城市居民住宅未依照前款规定设置信报箱的，产权单位或者其委托的物业管理企业应当自收到邮政主管部门补建通知之日起三个月内予以补设。已设置收发室的城市居民住宅除外。
第十一条机场、港口和较大的车站、宾馆、商场、医院、集贸市场等公共场所，应当提供办理邮政业务的场所和邮政专用车辆通道。
第十二条邮政企业根据城市规划和社会需要设置的邮政信筒(箱)、邮亭、邮政报刊亭、阅报橱窗，可以减免城市道路占用费和其他有关费用。具体减免办法依照有关法规、规章和设区市人民政府的规定执行。
第十三条因进行城市建设需要拆迁邮政局所或者其他邮政设施的，建设单位应当事先征得邮政主管部门同意，在保证邮政业务正常进行、方便社会用邮和不降低邮政服务标准的前提下签订协议，并按照先安置后拆迁的原则进行，所需费用由建设单位支付。
第三章服务与保障
第十四条对具备法定通邮条件的用户，邮政企业应当自用户办理邮件投递登记手续之日起三十日内予以通邮。
对尚未具备法定通邮条件的用户，邮政企业可以将邮件投递至用户指定的已通邮的邮件代收点或者用户指定的邮政信筒(箱)。
用户尚未具备法定通邮条件又未与邮政企业商定妥投方式的，邮政企业可以按照地址不详、无法投递退回寄件人；无法退回寄件人的，作为无着邮件处理。
第十五条邮政企业可以根据用户的要求，与用户签订延伸投递服务协议，约定延伸投递的位置和方式。接受延伸投递服务的用户，应当依照价格部门核定的标准缴纳服务费。
第十六条邮政企业应当在营业场所的明显部位公布营业时间、业务范围和资费标准。邮政信筒(箱)应当标明开筒(箱)的频次和时间。
邮政企业应当按照规定的频次、时限和投递范围投递邮件。
邮政企业办理邮政业务，应当执行规定的资费标准。
第十七条邮政企业的工作人员不得实施下列行为：
(一)私拆、隐匿、毁弃、盗窃邮件，撕揭邮票，贪污、冒领用户款项；
(二)故意延误投递邮件；
(三)拒绝办理依法应当办理的邮政业务；
(四)擅自中止对用户的邮政服务；
(五)违法提供用户使用邮政业务的情况；
(六)擅自改变邮政业务收费标准或者增加收费项目；
(七)强迫用户使用高资费邮政业务；
(八)转让、出借、出租邮政日戳、邮袋、邮政专用标识。
第十八条邮政企业应当设置用户监督信箱，公布监督电话号码或者通过其他方式，受理用户的举报和投诉，接受用户对邮政服务质量的监督。
邮政企业应当自接到用户的举报或者投诉之日起十日内予以答复。
第十九条发生邮发报刊丢失的，用户可以向邮政企业查询；邮政企业应当自接到用户查询之日起三日内予以答复。属于邮政企业过错造成邮发报刊丢失的，邮政企业应当在规定的期限内予以补投或者赔偿。
第二十条用户交寄的信函、明信片没有正确书写邮政编码，使用不符合国家标准或者邮政行业标准的信封、明信片的，邮政企业不予收寄。已投入邮政偏信筒(箱)的，由邮政企业退给寄件人；无法退回寄件人的，作为无着邮件处理。
第二十一条用户变更名称、通邮地址的，应当在变更前十日内通知邮政企业；变更后的地址不具备通邮条件的，依照本规定第十四条的规定办理。
第二十二条通邮单位应当在楼房的地面层或者院落的主出入口设置收发室；二个以上通邮单位使用同一通邮地址的，应当设置联合收发室，并使用统一的收发章。
城市居民住宅未设置信报箱的，应当在楼房的地面层或者院落的主出入口设置收发室。
村庄、集镇应当在村民委员会办公地或者经邮政企业同意的其他地点设置收发室或者代收点。
第二十三条城市居民住宅实行物业管理的，物业管理企业应当依照与邮政企业签订的委托投送合同，进行邮件的投送。
第二十四条通邮单位的收发人员接收给据邮件时，应当点核无误，并在清单上盖章签收。由于收发人员的过错造成给据邮件丢失、损毁、内件短少或者邮政汇款被冒领的，通邮单位应当先行承担赔偿责任，然后向有过错的收发人员追偿。
第二十五条用户误收的邮件应当在三日内退还邮政企业；用户误拆的邮件应当在重封签章后退还邮政企业，并对误拆的邮件内容保守秘密。
第二十六条城市和集镇、村庄设置的街道名称牌、单位门牌应当印有邮政编码。
第二十七条执行任务的邮政专用车辆凭公安机关核发的通行证，可不受禁止驶入和各种禁止机动车通行标志的限制。
邮政专用车辆通过检查站、桥梁和隧道时，凭邮政专用标志优先通行。
邮政专用车辆在通过收费的道路、桥梁和隧道时，可适当减免机动车辆通行费。
第二十八条任何单位和个人不得实施下列行为：
(一)擅自迁移、损毁邮政信筒(箱)、邮亭、邮政报刊亭、信报箱、邮政编码牌；
(二)私开、违法封闭邮政信筒(箱)或者向邮政信筒(箱)内投放易燃、易爆、腐蚀性物品或者其他杂物；
(三)在邮政局所门前通道或者邮政信筒(箱)、邮亭、邮政报刊亭、信报箱等邮政设施周围设摊、堆物、停放非邮政专用车辆，妨碍邮政业务正常进行；
(四)伪造、冒用邮政专用名称、邮政专用标识；
(五)伪造用于邮政业务的有价证卡；
(六)利用邮政网络进行违法的邮购业务。
第四章邮政市场管理
第二十九条下列邮政业务由邮政企业专营：
(一)信函、明信片、文件和其他具有信件性质的物品的寄递；
(二)普通邮票的销售和集邮品的制作；
(三)邮政编码簿(图集)和其他形式邮政编码资料的编印、发行；
(四)集邮证卡等用于邮政业务的有价证卡的制作、发行和销售；
(五)邮发报刊的征订、发行；
(六)法律、法规、规章和国务院邮政主管部门规定由邮政企业专营的其他业务。
第三十条非邮政企业或者个人申请代办信函、明信片、文件和其他具有信件性质的物品的寄递业务和普通邮票的销售业务的，应当具备下列条件，并向邮政主管部门申请办理批准文件：
(一)有固定的经营场所；
(二)有与经营业务相适应的资金；
(三)邮政法律、法规和规章规定的其他条件。
邮政主管部门应当自收到申请之日起十五日内作出批准或者不予批准的书面决定。非邮政企业或者个人在取得批准文件后，方可与邮政企业签订代办合同。
第三十一条非邮政企业经营速递业务，必须报邮政主管部门批准，并到工商行政管理部门申请进行登记注册。
第三十二条经营集邮业务必须具备下列条件，并向邮政主管部门申请办理经营许可证：
(一)有经过核准的名称；
(二)有固定的经营场所；
(三)有符合规定数额的经营资金；
(四)经营邮票委托寄售业务的，应当向公安部门备案；
(五)省邮政主管部门规定的其他条件。
邮政主管部门应当自收到经营集邮业务申请之日起三十日内，作出批准或不予批准的书面决定。
第三十三条开办邮票和集邮品交易市场，必须报邮政主管部门审查批准。
邮票、集邮品交易市场的开办单位应当按照规定向邮政主管部门报送统计报表和有关资料。
第三十四条邮政企业和其他经营邮票、集邮品业务的单位或者个人不得实施下列行为：
(一)销售国务院邮政主管部门禁止流通的邮票和集邮品；
(二)低于面值销售邮票或者在新邮票发行期内高于面值销售邮票；
(三)违反国务院邮政主管部门的规定提前出售邮票和集邮品；
(四)销售非邮政企业制作的集邮品；
(五)经营邮票和集邮品的进出口业务。
第三十五条经营邮票和集邮品的拍卖业务，应当报邮政主管部门审查批准。
第三十六条生产邮政使用的信封、明信片、邮包封装盒和信报箱等邮政用品的企业，应当向邮政主管部门申请办理生产监制证书。
第三十七条经营代办信函、明信片、文件和其他具有信件性质的物品的寄递业务和普通邮票销售业务的批准文件，以及集邮业务经营许可证的有效期限为二年；邮政使用的信封、明信片、邮包封装盒、信报箱等邮政用品生产监制证书的有效期限为三年。
在前款规定的批准文件或者证书的有效期满三个月前，有关单位或者个人应当向邮政主管部门申请进行复审。未经复审或者复审不合格的，不得继续从事经营活动。
第三十八条邮政企业和其他经营邮政业务的单位或者个人应当遵守邮政法律、法规和规章的规定，接受邮政主管部门的行业管理。
第三十九条邮政执法人员在对邮政企业和其他经营邮政业务的单位或者个人进行监督检查时，可以行使下列职权：
(一)询问当事人和有关人员；
(二)进入涉嫌违法经营邮政业务的场所进行检查；
(三)查阅或者复制与违反邮政法律、法规和规章的行为有关的文件、单据凭证、帐簿和其他资料；
(四)检查或者收集与违反邮政法律、法规和规章的行为有关的物品；
(五)依法登记保存证据。
邮政执法人员进行监督检查时，应当出示执法证件，并为当事人保守商业秘密。
第五章法律责任
第四十条违反本规定第八条第一款、第十条第二款和第十七条规定的，按照《河北省邮电通信管理条例》的有关规定处理。
第四十一条违反本规定第十三条规定的，由邮政主管部门责令建设单位限期提供办理邮政业务的场所或者补建邮政设施，并视情节轻重，处以一千元以上一万元以下的罚款。
第四十二条违反本规定第二十八条第(一)项至第(四)项规定的，由邮政主管部门协助公安、工商行政管理部门依照有关规定处理。
违反本规定第二十八条第(五)、第(六)项规定的，由邮政主管部门处以其违法所得一倍以上三倍以下的罚款。
第四十三条违反本规定第二十九条第(一)项规定，擅自经营信函、明信片和其他具有信件性质物品寄递业务的，邮政主管部门应当将材料移送工商行政管理部门，由工商行政管理部门或者工商行政管理部门根据邮政主管部门的意见责令其将收寄的信函、明信片和其他具有信件性质物品和收取的资费退给寄件人，并处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款。
违反本规定第二十九条第(二)项至第(六)项的规定，擅自经营邮政企业其他专营业务的，由邮政主管部门予以警告，并处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款。
第四十四条违反本规定第三十条第一款、第三十一条、第三十二条第一款和第三十三条第一款的规定，以及违反第三十六条的规定，擅自生产明信片、邮包封装盒和信报箱等邮政用品的，由邮政主管部门责令其停止生产、经营，并处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款；符合本规定条件的，可责令其限期补办有关手续。
违反本规定第三十六条的规定，擅自生产邮政使用的信封的，由工商行政管理部门责令其停止生产和销售，并处以一千元以上一万元以下的罚款。
第四十五条违反本规定第三十四条规定的，由邮政主管部门予以警告，并处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款。
第四十六条第四十一条、第四十二条、第四十三条、第四十四条、第四十五条规定的罚款数额最高不得超过三万元。
第六章附则
第四十七条本规定下列用语的含义是：
(一)信函，是指以套封形式传递的缄封的信息的载体。具体内容包括：书信、各类文件、各类单据、证件、各类通知、有价证券。
(二)具有信件性质的物品，是指以符号、图像、音响等方式传递的信息的载体。具体内容包括：印有“内部”字样的书籍、报刊、杂志，具有通信内容的音像制品、计算机信息媒体，国务院主管部门规定的其他具有信件性质的物品。
第四十八条本规定自发布之日起施行。
劳动部办公厅关于颁发劳动安全卫生监察员证有关事项的通知
劳动部办公厅
劳动部办公厅关于颁发劳动安全卫生监察员证有关事项的通知
劳动部办公厅
各省、自治区、直辖市及计划单列市劳动（劳动人事）厅（局）：
为了贯彻执行《劳动安全卫生监察员管理办法》（劳部发〔1995〕260号），现就考核、发放《中华人民共和国劳动安全卫生监察员证》的有关事项通知如下：
一、县级以上人民政府劳动行政主管部门推荐劳动安全卫生监察员，其必须符合《劳动安全卫生监察员管理办法》第三条规定的条件。
二、考虑到贯彻实施劳动法的迫切需要和全国劳动安全卫生监察队伍的实际情况，为了便于各级劳动行政主管部门依法持证进行劳动安全卫生监察工作，首次发证工作采用先考核、发证，而后转入正常培训，并将培训成绩作为今后换验新证的考核内容。首次发证工作年内结束，正常培
训工作拟从1996年年初开始，三年一个周期。
三、县级以上人民政府劳动行政主管部门推荐上报劳动安全卫生监察员时，应先由其劳动安全卫生监察机构填写《中华人民共和国劳动安全卫生监察员审批表》（见附件一），报所在劳动行政主管部门审核，按《劳动安全卫生监察员管理办法》第四条的规定逐级上报考核、发证机关。
四、各省级劳动行政主管部门的审批表务必于1995年8月31日以前上报到劳动部职业安全卫生与锅炉压力容器监察局；各地市级、县级劳动行政主管部门的审批表务必于1995年9月30日以前上报到省级劳动行政主管部门。
各省级人民政府劳动行政主管部门对地市级、县级劳动行政主管部门上报的劳动安全卫生监察员考核后，应填写《中华人民共和国劳动安全卫生监察员审批统计表》（见附件二），报劳动部职业安全卫生与锅炉压力容器监察局备案并以据发证。
五、劳动安全卫生监察员实行每三年进行一次考核验证制度，对经考核合格者换发新证，并按本通知第四条第二款规定填写报送《中华人民共和国劳动安全卫生监察员审批统计表》。
持证人未按规定考核验证或经考核不能胜任劳动安全卫生监察工作的、调离劳动安全卫生监察工作岗位的，应由原发证机关收回其劳动安全卫生监察证件。
六、劳动安全卫生监察员遗失劳动安全卫生监察证件应立即向发证机关报告。对遗失证件者，经所在劳动行政部门证明，发证机关审核后，可予以补发。
七、证件由国务院劳动行政主管部门统一印制，统一编号。号码由两部分组成：第一部分共两位数，为劳动部、省、自治区、直辖市代码；第二部分共五位数，由各省、自治区、直辖市统一编号。两部分号码之间用横线联接。例如：北京市某劳动安全卫生监察员编号为01－0000
1等。各省、自治区、直辖市、计划单列市代号，规定如下：
劳动部00
北京01 天津02 上海03 河北04
山西05 内蒙06 辽宁07 吉林08
黑龙江09 江苏10 浙江11 安徽12
福建13 江西14 山东15 河南16
湖北17 湖南18 广东19 广西20
海南21 四川22 贵州23 云南24
西藏25 陕西26 甘肃27 青海28
宁夏29 新疆30 大连31 重庆32
青岛33 宁波34 厦门35 深圳36
附表一：《中华人民共和国劳动安全卫生监察员审批表》（略）附表二：《中华人民共和国劳动安全卫生监察员审批统计表》（略）
1995年7月19日
客户交易结算资金管理办法
中国证券监督管理委员会
客户交易结算资金管理办法
中国证券监督管理委员会令
第 3 号
现发布《客户交易结算资金管理办法》，自2002年1月1日起施行。
主 席 周小川
二○○一年五月十六日
客户交易结算资金管理办法
第一章 总 则
第一条 为规范证券交易结算资金的管理，保护投资者利益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本办法。
第二条 客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。
第三条 从事证券交易结算资金存管业务的商业银行、证券登记结算公司（以下简称结算公司）依照本办法对客户交易结算资金、清算备付金的定向划转实行监督。
第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依照本办法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。
第二章 账户管理
第五条 证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户。
结算公司必须将证券公司存入的清算备付金全额存入清算备付金专用存款账户。
第六条 证券公司根据业务需要可在多家存管银行存放客户交易结算资金，但必须确定一家存管银行为主办存管银行。
第七条 证券公司应当在存管银行开立客户交易结算资金专用存款账户，在主办存管银行开立自有资金专用存款账户。
证券公司下属证券营业部应当在证券公司所确定的存管银行设在当地的分支机构开立客户交易结算资金专用存款账户。
结算公司应当在结算银行开立清算备付金专用存款账户、自有资金专用存款账户、验资专户。
第八条 证券公司在同一家存管银行只能开立一个客户交易结算资金专用存款账户，在主办存管银行只能开立一个自有资金专用存款账户。
一个证券营业部只能在同一家存管银行设在当地的分支机构开立一个客户交易结算资金专用存款账户。
结算公司在同一家结算银行只能开立一个清算备付金专用存款账户和一个自有资金专用存款账户，一个验资专户。
第九条 证券公司及其证券营业部开立的客户交易结算资金专用存款账户，证券公司开立的自有资金专用存款账户，结算公司开立的清算备付金专用存款账户、自有资金专用存款账户、验资专户，应在开立后三个工作日内向证监会报备，在获得账户备案回执之前，不得使用。
第十条 证券公司获得证监会的账户备案回执后，应当通知其存管银行及结算公司。
结算公司在获得证监会账户备案回执后，应当通知结算银行及证券公司。
第十一条 证券公司不再使用的客户交易结算资金专用存款账户，应当在向证监会报备后注销，并同时通知有关存管银行、结算公司。
结算公司不再使用的清算备付金专用存款账户、验资专户，应当在向证监会报备后注销，并同时通知有关证券公司、存管银行。
证券公司、结算公司不再使用的自有资金专用存款账户，应当在向证监会报备后注销。其中证券公司注销自有资金专用存款账户的，应通知结算公司；结算公司注销自有资金专用存款账户的，应通知结算银行。
第十二条 证券公司、证券营业部出现迁址、终止营业等情形，应当及时注销不再使用的客户交易结算资金专用存款账户、自有资金专用存款账户。
第十三条 客户交易结算资金专用存款账户、清算备付金专用存款账户、自有资金专用存款账户发生变更的，视同注销旧户，开设新户。
第三章 资金划拨与监督
第十四条 综合类证券公司必须将客户交易结算资金和其证券自营资金分开办理，其业务人员、财务账户均应分开，不得混合操作。
第十五条 存管银行、结算公司在确认证券公司申请划款的账户已经在证监会备案，自有资金专用存款账户的使用符合本办法要求后，方可将资金划入该账户。
结算银行在确认结算公司申请划款的账户已经在证监会备案、自有资金专用存款账户的使用符合本法规定后，方可将资金划入该账户。
第十六条 客户交易结算资金只能在客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户之间划转，但客户提款、证券公司将收取客户的费用转入自有资金专用存款账户等业务除外。
第十七条 综合类证券公司向客户收取佣金等费用、以自有资金补充清算备付金，应当集中通过清算备付金账户和自有资金专用存款账户划拨。
经纪类证券公司向客户收取佣金等费用，应当从一个固定的客户交易结算资金专用存款账户集中向证券公司自有资金账户划拨。
结算公司向证券公司收取手续费等费用，应当从清算备付金专用存款账户向结算公司自有资金专用存款账户划拨。
第十八条 通过证券交易所发行有价证券时，验资专户里的申购资金必须通过清算备付金账户进行划拨。
证券公司承销非上市证券从客户处所筹集的资金，应当通过证券公司在主办存管银行的客户交易结算资金专用存款账户划拨给发行人。
第十九条 证券公司自营证券账户应当向证监会和结算公司备案，结算公司应当根据证券公司备案的自营证券账户、经纪证券账户的净交收额及资金存取变动情况，定期计算每个交易日清算备付金账户中每家证券公司自营资金、经纪资金的余额，并保留有关记录。
结算公司如果发现证券公司有大量挪用客户交易结算资金情况，要及时向证监会报告。
第二十条 证券公司应当按月向证监会报告客户交易结算资金账面余额。同时，抄送结算公司。
结算公司应当按月向证监会报告各证券公司清算备付金中的经纪资金、自营资金及所收到证券公司清算备付金以及验资专户申购资金的账面余额。
存管银行应当按月向证监会报告所辖客户交易结算资金专用存款账户余额。
结算银行应当按月向证监会报告所辖清算备付金专用存款账户、验资专户余额。
证监会根据监管需要，可以调整上述报告周期。
第二十一条 证券公司、结算公司、存管银行、结算银行根据证监会要求或遇到客户交易结算资金专用存款账户、清算备付金专用存款账户、验资专户出现重大异常情况时，应当及时向证监会报告。
第二十二条 证券公司应当对客户交易结算资金集中统一管理。
证券公司下属证券营业部收到的客户交易结算资金，除留足日常备付的部分外，应当交由证券公司管理。
第二十三条 客户交易结算资金只能用于客户的证券交易结算和客户提款。
证券公司和结算公司不得以客户交易结算资金、清算备付金为他人提供担保。
第二十四条 存管银行、结算银行、结算公司及其工作人员应当对证券交易结算资金的情况保密。
存管银行、结算银行和结算公司有权拒绝任何单位或个人的查询，但法律、法规另有规定以及证监会、开户证券公司和结算公司根据预定的程序所作的查询除外。
第四章 从事客户交易结算资金存管业务的商业银行
第二十五条 从事客户交易结算资金存管业务的商业银行应当符合下列条件：
（一） 经中国人民银行认定具有足够的抗风险能力和良好的经营业绩的商业银行；
（二） 具有及时、安全、高效的资金汇划系统，能够保证本行系统内证券交易结算资金汇划在两小时内到账；
（三） 有健全的证券交易结算资金存管业务操作办法和规程，有相应的业务部门和人员；
（四） 能够按证监会规定的格式和时间报送证券交易结算资金账户的有关资料；
（五） 符合证监会认定的其他条件。
第二十六条 符合前款规定的商业银行，可以向证监会申请从事客户交易结算资金存管业务资格，经证监会核准后，领取《从事证券交易结算资金存管业务资格证书》，并报中国人民银行备案。
第二十七条 从事客户交易结算资金存管业务的商业银行，按业务对象分为存管银行和结算银行。
第二十八条 证券公司与其确定的存管银行、主办存管银行，结算公司与其确定的结算银行应当签定有关资金存管及代理结算业务的合同，明确双方的权利和义务，并报证监会备案。
第二十九条 存管银行、结算银行应当为证券交易结算资金清算提供快捷、安全、准确的结算服务。
第五章 罚 则
第三十条 证券公司、证券营业部有下列行为之一的，责令限期改正，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款：
（一）未按本办法制定客户交易结算资金操作办法和规程；
（二）违规开立客户交易结算资金专用存款账户、自有资金专用存款账户；
（三）未在规定时间内向证监会报备存管银行、客户交易结算资金专用存款账户、自有资金专用存款账户；
(四) 未及时注销不再使用的客户交易结算资金专用存款账户、自有资金专用存款账户；
(五) 未按期向证监会报告客户交易结算资金账面余额；
（六）其他违反本办法的行为。
对有前款规定行为的有关责任人员，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款。
第三十一条 证券公司、证券营业部有下列行为之一的，责令限期改正，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款，情节严重的，按照《证券法》第一百九十三条处罚：
（一）以伪造、变造证监会账户备案回执等欺骗手段，取得存管银行或者结算公司资金划拨许可；
（二）违反本办法，在客户交易结算资金专用存款账户、清算备付金账户之外存放客户交易结算资金；
（三）以客户交易结算资金为他人提供担保；
（四）其他违反本办法的行为。
对有前款规定行为的有关责任人员，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款，情节严重的，按照《证券法》第一百九十三条处罚。
第三十二条 结算公司有下列行为之一的，责令限期改正，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款：
（一）违反本办法，未能对客户交易结算资金划拨进行有效监督；
（二）违规开立清算备付金专用存款账户或者自有资金专用存款账户；
（三）未在规定时间内向证监会报备结算银行、清算备付金专用存款账户、自有资金专用存款账户、验资专户；
（四）未及时注销不再使用的清算专户、自有资金专用存款账户；
（五）未按期向证监会报告有关清算备付金账户及验资专户的账面余额；
（六）其他违反本办法的行为。
对有前款规定行为的有关责任人员，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款。
第三十三条 结算公司有下列行为之一的，责令限期改正，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款，情节严重的，按照《证券法》第一百九十三条处罚：
（一）违反本办法，在清算备付金专用存款账户外存放清算备付金；
（二）以清算备付金为他人提供担保；
（三）违反本办法第十八条第一款的规定；
（四）其他违反本办法的行为。
对有前款规定行为的有关责任人员，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款，情节严重的，按照《证券法》第一百九十三条处罚。
第三十四条 存管银行或其分支机构、结算银行有下列行为之一的，责令限期改正，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款，情节严重的，取消从事证券交易结算资金存管业务资格。
（一）违反本办法，未能对客户交易结算资金划拨进行有效监督；
（二）未按照本办法规定，向证监会报送客户交易结算资金专用存款账户、清算备付金专用存款账户和验资专户的有关资料；
（三）其他违反本办法的行为。
对有前款规定行为的有关责任人员，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款。
第三十五条 证券公司、结算公司、存管银行、结算银行违反本办法第二十一条规定，不向证监会及时报告的，予以通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款。
第三十六条 存管银行、结算公司工作人员泄露证券交易结算资金秘密的，按有关法律、法规、规章进行处罚。
第六章 附 则
第三十七条 释义：
（一）证券交易结算资金，是客户交易结算资金、证券公司自营资金、其他用于证券交易资金的统称。
（二）客户交易结算资金，包括客户为保证足额交收而存入的资金，出售有价证券所得到的所有款项（减去经纪佣金和其他正当费用），持有证券所获得的股息、现金股利、债券利息，上述资金获得的利息，以及证监会认定的其他资金。
（三）从事客户交易结算资金存管业务的商业银行，指符合本办法规定并经证监会批准，办理证券交易结算资金存取、划转并履行监督职能的商业银行。
（四）存管银行，指证券公司在具有证券交易结算资金存管业务资格的商业银行中确定的，存放其客户交易结算资金的商业银行。
（五）主办存管银行，指证券公司在存管银行范围内确定的，通过其办理证券交易法人结算业务的商业银行。
（六）结算银行，指结算公司在具有证券交易结算资金存管业务资格的商业银行中确定的，办理证券交易结算资金结算业务的商业银行。
（七）客户交易结算资金专用存款账户，指证券公司及其证券营业部在存管银行开立的，用于存放客户交易结算资金及办理结算划款的专用账户。
（八）清算备付金专用存款账户，指结算公司在结算银行开立的，用于存放证券公司清算备付金的账户。
（九）证券公司的自有资金专用存款账户，指证券公司开立的，按照本办法规定划拨其自有资金或者接受从客户交易结算资金专用存款账户所收取款项的账户。
（十）结算公司的自有资金专用存款账户，指结算公司开立的，按照本办法规定划拨其自有资金或者接受从清算备付金专用存款账户所收取款项的账户。
（十一）验资专户，指结算公司设立的用于新股发行时申购资金验资的专用存款帐户。
第三十八条 证券公司应当按照本办法制定客户交易结算资金操作办法和规程，报证监会备案。
第三十九条 证券公司开展资产管理业务接受客户存入的委托资金，在本办法中视同客户交易结算资金进行管理。
第四十条 信托投资公司证券业务客户交易结算资金的管理参照本办法执行。
第四十一条 境内上市外资股客户交易结算资金管理办法，另行制定。
第四十二条 本办法自2002年1月1日起施行。