河北省人民政府


河北省工伤保险实施办法

（2004年11月19日河北省人民政府第34次常务会议通过 2004年11月26日河北省人民政府令〔2004〕第7号公布 自2005年1月1日起施行）




第一章总则

第一条根据国务院《工伤保险条例》（以下简称《条例》），结合本省实际，制定本办法。

第二条本省行政区域内的各类企业、有雇工的个体工商户（以下称用人单位）应当依照《条例》和本办法规定参加工伤保险。

用人单位应当为全部职工或者雇工缴纳工伤保险费，其职工或者雇工（以下称职工）均有依照《条例》和本办法的规定享受工伤保险待遇的权利。

第三条县级以上人民政府劳动保障行政部门负责本行政区域内的工伤保险工作。

劳动保障行政部门设立的社会保险经办机构（以下称经办机构）具体承办工伤保险事务。

第四条用人单位应当建立健全安全生产、职业病防治责任制，采取措施预防工伤事故的发生，避免和减少职业病危害。

第二章工伤保险基金

第五条工伤保险基金在设区的市实行全市统筹。

养老保险由省直接管理的，其工伤保险暂由省劳动保障行政部门管理，国家另有规定的从其规定。

第六条统筹地区根据国家有关行业类别、行业费率的规定和本地区工伤保险基金支出、工伤发生率和职业病危害程度等情况，按照以支定收、收支平衡的原则，确定本地区工伤保险行业基准费率和浮动档次，向社会公布后施行。

工伤保险行业基准费率标准和浮动档次需要调整时，由统筹地区劳动保障行政部门会同财政、卫生、安全生产监督管理部门提出调整方案，报同级人民政府批准后施行。

经办机构根据用人单位的工商登记和主要生产经营业务等情况，按照国家有关行业类别、行业费率的规定确定用人单位的行业类别，并按照相应行业类别的行业基准费率和浮动档次，确定用人单位的缴费费率。

第七条用人单位以本单位全部职工上月的工资总额为基数，申报缴纳工伤保险费。难以确认工资总额的用人单位，按照上年度本地区职工月平均工资总额为基数，申报缴纳工伤保险费。

用人单位参加工伤保险的职工人数发生增减变化的，应当在5日内向经办机构报告。

第八条用人单位应当按月向经办机构申报应缴纳的工伤保险费数额，经办机构应当即时审核；因特殊情况不能即时审核的，应当于收到缴费申报材料之日起3日内审核完毕。用人单位应当于核定后5日内以货币形式全额缴纳工伤保险费。

用人单位不按规定申报应缴纳的工伤保险费数额的，由经办机构暂按该单位上月缴费数额的百分之一百一十确定应缴数额；没有上月缴费数额的，由经办机构暂按该单位的经营状况、职工人数等有关情况确定应缴数额。用人单位补办申报手续并按核定数额缴纳工伤保险费后，由经办机构按照规定结算。

第九条工伤保险费由经办机构按照国务院《社会保险费征缴暂行条例》的有关规定征收。

经办机构收缴工伤保险费，应当出据由省财政部门统一印制的收费凭证。

第十条工伤保险基金用于下列项目支出：

（一）工伤医疗费；

（二）一级至四级工伤人员伤残津贴；

（三）一次性伤残补助金；

（四）生活护理费；

（五）丧葬补助金；

（六）供养亲属抚恤金；

（七）一次性工亡补助金；

（八）辅助器具费；

（九）工伤康复费；

（十）工伤认定调查费；

（十一）劳动能力鉴定费；

（十二）法律、法规规定用于工伤保险的其他费用。

工伤认定调查费的支出，由统筹地区劳动保障行政部门会同财政部门提出使用计划，报同级人民政府批准后执行。

第十一条省、设区的市两级建立工伤保险储备金制度。工伤保险储备金由统筹地区按照当年征缴工伤保险费总额的百分之十提取，其中百分之二上解省级工伤保险储备金。储备金滚存总额达到统筹地区工伤保险基金总额的百分之三十时不再提取。储备金用于重大、特大事故的工伤保险待遇支付。市级储备金不足支付的，由同级人民政府垫付，省级储备金按比例支付，具体比例由省劳动保障行政部门会同省财政部门征求设区的市人民政府意见后制定。

重大、特大事故处理完毕后，需要由省级储备金支付部分，省劳动保障行政部门应当在30日内支付。

第三章工伤认定


第十二条用人单位应当自职工发生事故伤害或者按照《中华人民共和国职业病防治法》规定被诊断、鉴定为职业病之日起30日内，向统筹地区劳动保障行政部门提出工伤认定申请。因交通事故、失踪、因公外出期间发生事故伤害及受其他条件限制暂时不能按规定时限进行申报的，经劳动保障行政部门同意，申请时限可适当延长，但延长时间不得超过3个月。

用人单位未按前款规定提出工伤认定申请的，工伤职工或者其直系亲属、工会组织在事故伤害发生之日或者被诊断、鉴定为职业病之日起1年内、可以直接向用人单位所在的统筹地区劳动保障行政部门提出工伤认定申请。

对工伤认定管辖发生争议的，由省劳动保障行政部门指定管辖。

第十三条提出工伤认定申请应当提交下列材料：

（一）《工伤认定申请表》；

（二）劳动合同文本或者其他存在劳动关系（含事实劳动关系）的证明材料；

（三）医疗机构出具的受伤后诊断证明书或者职业病诊断机构出具的职业病诊断证明书（或者鉴定机构出具的职业病诊断鉴定书）。

属于下列情形的还应当分别提供相关证明材料，取得证明材料所需时间不计算在申请工伤认定的时限内：

（一）因履行工作职责受到暴力伤害的，提交公安机关有关证明、人民法院的裁决书或者其他有效证明；

（二）由于机动车事故引起的伤亡事故提出工伤认定申请的，提交公安交通管理等部门的责任认定书或者其他有效证明；

（三）因工外出期间，由于工作原因受到伤害的，提交公安机关证明或者其他证明；发生事故下落不明认定因工死亡的，提交人民法院宣告死亡的证明；

（四）在工作时间和工作岗位，突发疾病死亡或者在48小时之内经抢救无效死亡的，提交医疗机构的抢救和死亡证明；

（五）属于在抢险救灾等维护国家利益、公共利益活动中受到伤害的，提交有效证明；

（六）属于因战、因公负伤致残的转业、复员军人旧伤复发的，提交《革命伤残军人证》和当地民政部门出具的证明及医疗机构对旧伤复发的诊断证明；

（七）其他特殊情形，依据有关法律、法规、规章规定提供的有关证明材料。

第十四条职工与用人单位之间因劳动关系发生争议的，当事人应当向劳动争议仲裁委员会申请仲裁，由劳动争议仲裁委员会依法确定劳动关系。依法定程序处理劳动争议的时间不计算在工伤认定的时限内。

第十五条劳动保障行政部门收到用人单位、工伤职工或者其直系亲属、工会组织（以下简称申请人）的工伤认定申请后，应当在15日内进行审查。对于申请人提供的材料完整，属于劳动保障行政部门管辖范围且在受理时效内的，应当受理；对于申请人提供材料不完整的，应当当场或者在5日内以书面形式一次性告知申请人需要补正的全部材料。

劳动保障行政部门不予受理的，应当书面告知申请人不予受理的理由。

第十六条劳动保障行政部门受理职工或者其直系亲属提出的工伤认定申请，需要用人单位提交有关材料的，用人单位应当于15日内提交。用人单位未按时提交的，劳动保障行政部门可以依据工伤职工或者其直系亲属提供的材料作出工伤认定。

第十七条劳动保障行政部门受理工伤认定后，需要调查核实的，应当指派两名以上工作人员进行调查核实。

第十八条劳动保障行政部门应当自受理工伤认定申请之日起60日内作出工伤认定决定，并将《工伤认定决定书》于决定作出之日起20日内分别送达用人单位、职工或者其直系亲属。

对于认定为工伤或者视同工伤的核发《工伤证》，《工伤证》由工伤职工本人保管。

第十九条职工在原用人单位受到职业病危害，到现用人单位后被确诊患职业病的，现用人单位参加工伤保险的，由现用人单位负责办理工伤认定申请，现用人单位未参加工伤保险的，其医疗和生活保障问题按照《中华人民共和国职业病防治法》有关规定办理。

第四章劳动能力鉴定


第二十条省和统筹地区应当依据《条例》第二十四条的规定设立劳动能力鉴定委员会，具体承担以下鉴定、确认工作：

（一）工伤职工伤残等级鉴定；

（二）护理依赖等级鉴定；

（三）延长停工留薪期确认；

（四）配置辅助器具确认；

（五）工伤直接导致疾病确认；

（六）供养亲属完全丧失劳动能力鉴定；

（七）其他受委托进行的劳动能力鉴定。

劳动能力鉴定委员会的日常工作由同级劳动保障行政部门承担。

第二十一条职工发生事故伤害或者按照《中华人民共和国职业病防治法》规定被诊断或鉴定为职业病、在停工留薪期接受治疗的，应当自停工留薪期满之日起15日内进行劳动能力鉴定。

第二十二条劳动能力鉴定申请由用人单位、工伤职工或者其直系亲属向统筹地区劳动能力鉴定委员会提出，并提交以下材料：

（一）《劳动能力鉴定申请表》；

（二）《工伤认定决定书》；

（三）医疗机构出具的病历、诊断证明、检查、检验等诊疗资料。

工伤职工由于工伤直接导致其他疾病的，应当在申请劳动能力鉴定时一并提出确认申请，并提交工伤医疗服务机构出具的相关证明。

第二十三条申请鉴定的单位和个人对统筹地区劳动能力鉴定委员会作出的鉴定结论不服的，应当在收到鉴定结论之日起15日内向省劳动能力鉴定委员会提出再次鉴定申请，并提交初次鉴定的结论。

作出初次鉴定的统筹地区劳动能力鉴定委员会应当向省劳动能力鉴定委员会移送有关材料。

第二十四条劳动能力鉴定委员会应当自收到鉴定申请材料之日起60日内作出鉴定结论。

因伤情复杂，涉及医疗卫生专业较多的，鉴定工作时限可以适当延长，但延长时限不得超过30日。

第二十五条自劳动能力鉴定结论作出之日起1年后，工伤职工或者其直系亲属、所在单位或者经办机构认为工伤职工伤残情况发生变化的，可以到所在统筹地区劳动能力鉴定委员会申请复查鉴定。经鉴定伤残等级发生变化的，其工伤待遇中的定期待遇按照新的伤残等级进行相应调整。

第二十六条初次劳动能力鉴定所需费用，参加工伤保险的，由工伤保险基金支付；未参加工伤保险的，由受伤职工所在单位支付。用人单位或者个人申请再次鉴定的，由申请方预交鉴定费，再次鉴定结论与初次鉴定结论一致的，或者再次鉴定结论认为丧失劳动能力的原因与工伤无因果关系的，鉴定费用由申请方承担；再次鉴定结论与初次鉴定结论不一致的，鉴定费用由其统筹地区的工伤保险基金支付。

第五章工伤保险待遇


第二十七条工伤职工需要暂停工作接受治疗的，在停工留薪期内，原工资福利待遇不变，由所在单位按月支付。

停工留薪期一般不超过12个月。伤情严重或者情况特殊，经统筹地区劳动能力鉴定委员会确认，可以适当延长，但延长不得超过12个月。工伤职工评定伤残等级后，停发原待遇，按《条例》和本办法规定享受伤残待遇。工伤职工在停工留薪期满后仍需要治疗的。继续享受工伤医疗待遇。

工伤职工在停工留薪期间，用人单位不得与其解除或者终止劳动关系。生活不能自理的工伤职工在停工留薪期内需要护理的，由用人单位指派专人护理。经工伤职工或者其亲属同意，用人单位也可以按照本单位上年度职工月平均工资一人的标准支付护理费。

第二十八条工伤职工在工伤认定之前的医疗费用由用人单位垫付，工伤认定后符合工伤保险诊疗项目目录、工伤保险药品目录和工伤保险住院服务标准的，由经办机构予以报销。

第二十九条用人单位应将受伤职工及时送往工伤医疗服务机构就医，情况紧急时可以先到就近医疗服务机构抢救，脱离危险后仍需治疗的转到工伤医疗服务机构就医。在外埠医院抢救治疗的，用人单位应当自伤害之日起7日内向经办机构报告，经抢救脱离危险后转到工伤医疗服务机构就医。脱离危险后未及时转到工伤医疗服务机构就医，或者在外埠医院抢救治疗未向经办机构报告的，其工伤医疗费用不予报销，由用人单位支付。

工伤职工日常就医或者回原籍就医的，可以在本人长期居住地选择一至二个工伤医疗服务机构，由用人单位到经办机构办理备案手续。

第三十条具备资质的医疗服务机构、康复机构和辅助器具配置机构，拟开展工伤医疗服务的，可以向统筹地区劳动保障行政部门提出申请，符合工伤医疗服务条件的，由经办机构根据工伤医疗服务需要，在平等协商的基础上签订书面协议，明确双方的权利和义务。协议签订后，经办机构应当及时向社会公布工伤医疗服务机构名单。

第三十一条用人单位、工伤职工或者其直系亲属申请工伤保险待遇，应当向经办机构提交《工伤保险待遇申请表》、《工伤认定决定书》和《劳动能力鉴定结论书》；申请享受供养亲属抚恤待遇的，还应当提交统筹地区劳动保障行政部门对职工供养亲属范围的确定材料。

经办机构应在15日内核定完毕，并按照规定支付相关待遇。

第三十二条职工被派遣出境工作，在国内保留工伤保险关系的，因工作原因遭受事故伤害或者患职业病在境外进行治疗的，其工伤医疗费用及配置辅助器具所需费用，超过国家规定标准或者限额部分，由用人单位支付。

第三十三条五级至十级工伤职工按照《条例》第三十四条、第三十五条规定与用人单位解除或者终止劳动关系的，用人单位应当支付一次性工伤医疗补助金和伤残就业补助金。一次性工伤医疗补助金标准为解除或者终止劳动关系时统筹地区上年度职工月平均工资的44个月至8个月工资，其中：五级44个月，六级38个月，七级26个月，八级20个月，九级14个月，10级8个月；一次性伤残就业补助金标准为解除或者终止劳动关系时统筹地区上年度职工月平均工资的22个月至4个月工资，其中：五级22个月，六级16个月，七级10个月，八级8个月，九级6个月，十级4个月。

工伤职工距法定退休年龄不足五年的，终止或者解除劳动关系时，一次性伤残就业补助金按每减少一年递减百分之二十的标准支付，距法定退休年龄不足一年的按百分之十支付。工伤职工达到法定退休年龄办理退休手续的，不享受一次性工伤医疗补助金和伤残就业补助金。

第三十四条工伤职工领取一次性工伤医疗补助金和伤残就业补助金后，由用人单位到经办机构办理工伤保险关系终止手续。符合享受失业保险待遇的，按规定享受失业保险待遇。重新就业后再次发生工伤的，按《条例》和本办法规定程序履行工伤认定和劳动能力鉴定手续，按照新认定和鉴定结论享受工伤保险待遇。

第三十五条伤残津贴、生活护理费、供养亲属抚恤金标准，由统筹地区劳动保障行政部门按照本地区职工平均工资增长率和城市居民生活费用变化等情况每2年调整一次。

第六章监督管理


第三十六条用人单位应将参加工伤保险和缴纳工伤保险费的情况每半年在本单位公示一次，接受群众监督。

用人单位不按照《条例》和本办法规定参加工伤保险的，该单位职工可通过职代会、工会或者自行向单位法定代表人、负责人提出质询或者向劳动保障行政部门反映。劳动保障行政部门应当对该用人单位参加工伤保险情况实施劳动保障监察，并可以将有关情况通过新闻媒体向社会公布。

第三十七条工会组织依法维护工伤职工的合法权益，对用人单位的工伤保险工作实行监督。

第三十八条有下列情形之一的，有关单位和个人可以依法申请行政复议；对复议决定不服的，可以依法提起行政诉讼：

（一）申请工伤认定的职工或者其直系亲属、该职工所在单位对工伤认定结论不服的；

（二）用人单位对经办机构确定的单位缴费费率不服的；

（三）签订服务协议的医疗机构、辅助器具配置机构认为经办机构未履行有关协议或者规定的；

（四）工伤职工或者其直系亲属对经办机构核定的工伤保险待遇有异议的。

第七章法律责任


第三十九条劳动保障行政部门工作人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）无正当理由不受理工伤认定申请，或者弄虚作假将不符合工伤条件的人员认定为工伤职工的；

（二）未妥善保管申请工伤认定的证据材料，致使有关证据灭失的；

（三）收受当事人财物的。

第四十条经办机构有下列行为之一的，由劳动保障行政部门责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员依法给予纪律处分；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任；造成当事人经济损失的，由经办机构依法承担赔偿责任：

（一）未按规定保存用人单位缴费和职工享受工伤保险待遇情况记录的；

（二）不按规定核定工伤保险待遇的；

（三）收受当事人财物的。

第四十一条用人单位依照《条例》和本办法规定应当参加工伤保险而未参加的，由劳动保障行政部门责令改正；未参加工伤保险期间用人单位职工发生工伤的，由该用人单位按照《条例》和本办法规定的工伤保险待遇项目和标准支付费用。

第八章附则

第四十二条本办法自2005年1月1日起施行。


中国证券监督管理委员会


关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知
证监会



各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》（以下简称《细则》）以及《证券法》、《公司法》的规定，现就证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格有关问题通知如下：
一、申请对象
（一）申请咨询从业资格的证券投资咨询机构，包括：
1．已成立的和拟设立的专业证券投资咨询机构，含专营证券投资咨询机构和兼营证券投资咨询机构；
2．证券经营机构。
（二）申请咨询执业资格的证券投资咨询人员，包括：
1．专业证券投资咨询机构的咨询人员；
2．证券经营机构研究部门的咨询人员。
二、申请条件
（一）申请从业资格的机构，应具备以下条件：
1．符合《办法》第六条第（一）至（五）款规定；
2．符合《细则》第四至七条规定；
3．满足《公司法》对股东的有关要求，并符合以下条件：近三年，法人股东无重大违法、违规经营记录，累计亏损不得超过其注册资本百分之五十，未决诉讼标的不得超过其净资产百分之五十；自然人股东不存在到期未清偿的数额较大的债务。
（二）申请执业资格的人员，应取得证券投资咨询从业资格证书。
三、审批原则
证监会将依据《办法》、《细则》规定的条件以及证券市场对证券投资咨询业务的需求状况，审批新的证券投资咨询机构和执业人员。
对满足下列条件的证券公司和专营证券投资咨询机构，将优先考虑授予其从业资格：
1．资本规模较大；
2．咨询研究力量较强或拥有较多获得从业资格的人员；
3．主要高级管理人员素质较好；
4．服务质量及服务层次较高；
5．内部管理制度健全；
6．近一年未受过证监会及其派出机构的处罚。
对申请执业资格的人员，如果其所在机构获得了从业资格，证监会原则上将授予其执业资格；如果其所在机构未获得从业资格，该人员可以在受聘于一家有从业资格的机构后，另行申报执业资格。
四、申请与审批程序
（一）公司申请
1．设立专业证券投资咨询机构及申请从业资格，需首先在拟注册地的工商行政管理部门依法办理“公司名称预先核准”，然后向拟注册地的证监会派出机构提出申请；
2．已成立的证券投资咨询机构申请从业资格及为其咨询人员申请执业资格，可以向注册地的证监会派出机构提出申请。
（二）审核
1．证监会派出机构对申报材料进行初审，并将审核通过的申报材料及初审意见报证监会；
2．证监会对申报材料进行复审。
（三）批准、验收及证书发放
1．符合设立条件的专业证券投资咨询机构，由证监会发给批准设立文件；该机构应当自批准设立之日起两个月内完成设立工作，并由所在辖区的证监会派出机构进行验收，逾期未完成设立工作或者验收不合格的，原批准文件自动失效；验收合格的机构，向证监会申领从业资格证书，
并持批准设立文件和从业资格证书到拟注册地工商行政管理部门办理登记注册手续，之后，报证监会及其所在辖区的派出机构备案。
2．符合从业资格审批条件的已成立的证券投资咨询机构，由证监会发给从业资格证书；该机构应持从业资格证书到注册地工商行政管理部门办理变更登记手续，并报证监会及其所在辖区的证监会派出机构备案。
3．符合执业资格审批条件的人员，由证监会发给执业资格证书。
已取得执业资格的人员到另一家机构继续从事证券投资咨询业务，须由原任职机构及现任职机构向所在辖区的证监会派出机构及证监会报告备案；到新机构不再继续从事证券投资咨询业务的，其执业资格自离开原机构之日起自动失效，其资格证书应交回证监会。
（四）公告
审批通过的机构应将获得从业资格的情况和获得执业资格的人员名单在证监会指定的报刊上进行公告，公告费用由该机构支付。
五、工作要求
（一）申请与审批工作自1999年8月1日开始。
（二）咨询人员申请执业资格，应由所在机构统一向辖区内证监会派出机构代办。
（三）新设机构在设立期间，不得以证券投资咨询机构的名义从事证券投资咨询业务。
（四）专业证券投资咨询机构须提供今年进行的验资报告，证券经营机构提供最新验资报告即可。
（五）各派出机构在对申报机构进行初审时，除审核其申报材料外，还应进行现场核查，同时对负责咨询业务的高级管理人员进行面试，并将有关情况写入初审意见。
（六）对于提供虚假材料的机构和个人，一经查实，证监会及其派出机构将在三年内不受理其业务资格的申请；已取得业务资格的，将撤销其资格；对为申请人员出具虚假证明的机构，证监会将保留追究的权力。
各派出机构要高度重视，切实加强领导，严格依照有关标准做好初审工作，对违规行为要严肃查处，同时要及时总结经验，并将有关情况及时通报证监会。
附件：
一、申请材料的格式和内容
二、证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表
三、证券投资咨询机构新增咨询人员执业资格申请表

附件一：申请材料的格式和内容
（一）申报材料的格式
1．纸张
采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）申报，并采用幅面为245×315毫米规格的硬皮夹子装订。
2．封面
（1）标有“申请证券投资咨询从业资格报送材料”字样；
（2）申请机构名称；
（3）申报时间；
（4）中国证监会派出机构初审批准时间；
（5）中国证监会批准时间。
3．份数
申报材料一式两份，其中：副本由中国证监会派出机构保留，正本由中国证监会派出机构转报中国证监会。
（二）申报材料内容
第一章 中国证监会派出机构的初审批准文件
1－1 中国证监会派出机构批准申请设立证券投资咨询机构、证券投资咨询机构从业资格以及证券投资咨询人员执业资格的初审文件
1－2 新设机构完成设立后，中国证监会派出机构对机构的验收报告
第二章 咨询机构的申请文件
（一）已成立机构的应报送：
2Ａ－1 申请从事证券投资咨询业务的报告
2Ａ－2 证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表或者证券投资咨询机构新增咨询人员执业资格申请表（附软盘——ＥＸＣＥＬ 格式）
2Ａ－3 企业法人营业执照（复印件）
2Ａ－4 公司章程
2Ａ－5 内部管理制度
2Ａ－6 业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）
2Ａ－7 由注册会计师提供的验资报告
2Ａ－8 由申请机构出具的本机构股东是否存在违法违规及资信状况是否良好的证明
2Ａ－9 申请机构成立以来的业务报告
2Ａ－10 五篇代表申请机构业务水平的咨询报告、研究成果
2Ａ－11 中国证监会要求报送的其它材料
（二）新设机构应报送：
2Ｂ－1 申请设立证券投资咨询机构的报告
2Ｂ－2 设立可行性报告
2Ｂ－3 设立方案
2Ｂ－4 设立负责人名单及其简历
2Ｂ－5 出资人或者发起人协议
2Ｂ－6 股东名册及其出资额、出资方式、出资比例
2Ｂ－7 公司章程（草案）
2Ｂ－8 企业名称预先核准通知书
2Ｂ－9 证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表（附软盘——ＥＸ－ＣＥＬ格式）
2Ｂ－10 内部管理制度
2Ｂ－11 拟任机构高级管理人员和拟执业咨询人员名单、简历及从业资格证书
2Ｂ－12 业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）
2Ｂ－13 由申请机构出具的股东是否存在违法违规及资信状况是否良好的证明
2Ｂ－14 中国证监会要求报送的其它材料
机构设立完毕后，还应报送以下文件：
2Ｂ－15 开业申请报告
2Ｂ－16 由注册会计师提供的验资报告
2Ｂ－17 企业法人营业执照（复印件）
第三章 咨询人员申请执业资格的申请材料
3－1 所在机构代理申请执业资格的报告
3－2 专职在本机构从事证券投资咨询业务的以下证明材料之一：
1．与受聘机构签订的经劳动部门鉴定的劳动合同；
2．由受聘机构代办的养老保险、失业保险、医疗保险凭证之一
3－3 三张近期免冠两寸彩色照片

附件二：证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表

申请机构＿＿＿＿＿＿＿＿＿
（盖章）
填表日期＿＿＿＿＿＿＿＿＿
中国证券监督管理委员会制
填表说明
一、本表一式两份；
二、请打印或用钢笔、正楷字填写，字迹要清晰，语言要简练、准确。每栏均需填写，无该项内容填“无”；
三、内容要真实、准确、完整，空白处不足时可另附纸张说明；
四、“专营机构”是指专门从事证券投资咨询业务的公司；“兼营机构”是指其它受《证券、期货投资咨询管理暂行办法》管理的从事证券投资咨询业务的公司；
五、“高级管理人员”是指专业咨询机构副总经理以及证券经营机构研究咨询部门副经理以上的管理人员；
六、“经营范围”按营业执照填写；
七、“咨询业务形式”是指股评传真、声讯服务、股市沙龙、工作室、上市公司财务顾问等；
八、“主要设备”填写专用于证券投资咨询业务的设备名称、数量、购入价值。

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｜机构名称｜ ｜
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｜注册地址｜ ｜
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｜通讯地址｜ ｜ 邮政编码 ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜联系人 ｜ ｜ 联系电话 ｜ ｜ 传真 ｜ ｜
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｜机构类别｜ 专营机构 □ 兼营机构 □ ｜
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｜机构组织｜ ｜
｜ ｜ 股份有限公司 □ 有限责任公司 □ ｜
｜形 式｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜法人营业｜ ｜ 颁发 ｜ ｜
｜执 照｜ ｜ 机关 ｜ ｜
｜－－－－｜ ｜ 成立 ｜ ｜
｜注册资本｜ ｜ 时间 ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜姓名 ｜性别｜出生年月 ｜ 学历 ｜职称 ｜政治面貌 ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜董事长 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜总经理 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜机 构 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜高级管理人员数 ｜ ｜咨询人员数 ｜ ｜
｜总人数 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜

｜其他高级｜ ｜
｜管理人员｜ ｜
｜姓名 ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 股东名称或者姓名 ｜出资金额（万元）｜出资比例（％）｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜前五名股｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜东情况 ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

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｜ ｜ 姓名 ｜ 性别 ｜ 年龄 ｜ 学历 ｜所学专业｜证券从业年限｜ 职务 ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜申｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜请｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜执｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜业｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜资｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜格｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜人｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜员｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜情｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜况｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜参股名称 ｜参股金额 ｜持股比例 ｜
｜对外参股情况｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 经营范围 ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

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｜ ｜ ｜
｜ 咨询业务 ｜ ｜
｜ 形 式 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ 主要设备 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜对外提供咨询材料保｜ ｜
｜ 业务场所面积 ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜存方式 ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜名称 ｜主要业务 ｜营业所在地 ｜职工人数｜联系电话｜
｜ ｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜分支机构情况 ｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜（含分公司、子公｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜司、代表处） ｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜目前是否牵涉到 ｜ ｜
｜诉讼案件？如果 ｜ ｜
｜有，请说明。 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜何时何地因何原 ｜ ｜
｜因受过何种行政 ｜ ｜
｜处罚？ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ ｜
｜填表时机构及分 ｜ ｜
｜支机构是否为自 ｜ ｜
｜己或代理客户买 ｜ ｜
｜卖证券的情况说 ｜ ｜
｜明 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜机构需说明的其 ｜ ｜
｜他事项 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜法定代表人签名 ｜ ｜
｜与机构盖章 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜中国证监会派出 ｜ ｜
｜机构初审意见 ｜ ｜
｜ ｜ 签名（盖章） 年 月 日｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜中国证监会机构 ｜ ｜
｜监管部意见 ｜ ｜
｜ ｜ 签名（盖章） 年 月 日｜
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附件三：证券投资咨询机构新增咨询人员执业资格申请表
代申请机构＿＿＿＿＿＿＿＿＿
申 请 人＿＿＿＿＿＿＿＿＿
填表日期＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
中国证券监督管理委员会制
填表说明：
1．本表一式两份；
2．请打印或用钢笔填写，字迹要清晰、工整。每栏均需填写，如无该项内容填“无”；
3．内容要真实、准确、完整，空白不足时可加附页；
4．“高级管理人员”是指专业咨询机构副总经理以及证券经营机构研究咨询部门副经理以上的管理人员。
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 机构名称 ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 联系人 ｜ ｜ 联系电话 ｜ ｜ 传真 ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜
｜法定代表人 ｜ ｜ 总经理 ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜
｜机构总人数 ｜ ｜高级管理人员数 ｜ ｜ 咨询人员数｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ 姓名 ｜ 性别 ｜ 年龄 ｜学 历｜ 所学专业 ｜证券从业年限｜ 职务 ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜申｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜请｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜执｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜业｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜资｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜格｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜情｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜况｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜人｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜员｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜所在机构对人员 ｜ ｜
｜申请执业资格的 ｜ ｜
｜意见 ｜ ｜
｜ ｜ 法定代表人签名 机构盖章 ｜
｜ ｜ 年 月 日｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜中国证监会派出 ｜ ｜
｜机构初审意见 ｜ ｜
｜ ｜ 签名（盖章） 年 月 日｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜中国证监会机构 ｜ ｜
｜监管部意见 ｜ ｜
｜ ｜ 签名（盖章） 年 月 日｜
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1999年7月27日