全球自由贸易环境下科技标准化作用的双重性研究

曹培忠1，周艳波2


论文摘要：

全球自由贸易环境下科技标准化作用建设已经成为 "双刃剑"，在GATT/WTO的法律体系中第20条的安全例外中，明文规定进口国可以保护人类健康，枯竭资源，依据国家主权原则，制订更高标准，保护人类健康,枯竭资源( Human and health, exhaustive natural source)。但是由于规定不完善，易诱导绿色贸易壁垒。一些发达国家在绿色贸易的借口下，行贸易保护之实，制定严格复杂的检测和审批形成所谓的“绿色贸易壁垒”。尤其是乌拉圭回合之后，各国只能在GATT/WTO在规定第20条的安全例外中和卫生和预防协议（SPM）中，人为设置障碍。中国作为发展中国家，尽快研究建立既符合我国国情、又能与国际接轨的标准化体系，适应世界自由贸易环境。

关键词：标准化 自由贸易 双重性


一， 引言

1947年，在特定的历史文化背景下产生了关贸总协定，3作为重要国际组织,WTO在推动世界经济一体化发展和世界自由贸易过程中起到了非常重要的作用。世界贸易组织所签的条约，尤其技术条约，已经成为规范贸易行为和制度世界性指导原则。但是这个多边贸易体制具有大国利益倾向,尤其是自由这个贸易中的实用主义依然存在,使WTO成为大国主导操纵一个场所。事实和历史证明：关贸总协定纠纷不断，原因之一便是自由贸易中的实用主义和大国主导操纵，科技标准化作用的双重性使然。有人说：WTO是一个“富国俱乐部(club of developed and rich states)”和“只保护富国利益(protection states' profit only)”4。
全球自由贸易环境下科技标准化作用建设，已经成为 "双刃剑"，既有有利的一面，亦有不利的一面，因此要扬长避短。一方面，要积极采用国际标准，参与世界经济全球化；另一方面，也要适当搞一些自己的标准，以阻挡外国企业长驱直入，保护本民族利益。全球自由贸易环境下要利用贸易技术壁垒协定给发展中国家的特殊待遇和在WTO的过渡保护期内的条件，战略高度上重视标准化作用。

二，全球自由贸易环境下科技标准化发展的趋势和WTO技术标准协议

当今世界技术标准发展的趋势:5 (1) 技术标准与技术专利密不可分，技术标准成为非关税壁垒的主要形式，因此技术标准已经成为产业特别是高新技术产业竞争的制高点。6(2)国际贸易壁垒分为关税壁垒和非关税壁垒。非关税壁垒是指关税以外的通过法律、政策等形成的限制进口的贸易壁垒,其中主要包括对进口产品数量的限制,如进口配额、进口许可证等和贸易技术壁垒(3)贸易技术壁垒的核心是标准,贸易技术壁垒主要通过产品技术标准和制定技术法规，以及检验产品是否符合有关标准和法规的合格评定程序来实现，其核心是技术标准。 当今世界技术标准发展的另一种趋势是:技术标准与国际贸易的联系越来越多，尤其是乌拉圭回合之后，各国只能在GATT/WTO规定第20条的安全例外中和卫生与预防协议（SPM）、《ＴＢＴ协定》中，人为设置障碍，这已经成为贸易技术壁垒的主要组成部分。7

1993年,关贸总协定历经七年艰苦谈判，达成贸易技术壁垒协定(TBT)-WTO。贸易技术壁垒协定的宗旨是限制贸易技术壁垒，要求尽可能采用统一的国际标准。但是贸易技术壁垒协定(TBT)给发展中国家和发达国家带来的利益并不对称。原因是发达国家实际上掌握着国际标准的制定权，对于发展中国家来说，几乎没有什么技术壁垒可言，发达国家的产品能够长驱直入，而对于发达国家，这些标准则可以成为限制发展中国家产品进口的铜墙铁壁。8 技术标准与技术专利密不可分,技术标准与技术专利捆绑现象屡见不鲜。9

三，全球自由贸易环境下科技标准化作用的双重性研究

在GATT/WTO在规定第20条的安全例外中，明文规定进口国可以保护人类健康，枯竭资源，依据国家主权原则，制订更高标准，保护人类健康,枯竭资源( Human and health, exhaustive natural source)。

从概念上讲,WTO的规则体系中存有许多例外,如保护环境的规定,俗称环保例外权。例如，美国汽油销售案(U.S.A. Gasoline Case)，在绿色贸易保护人类健康和环境的借口下，旨在保护国内炼油企业，制定严格复杂的标准和歧视性达标时间形成所谓的“绿色贸易壁垒(Green barrier)”，这种环保例外权的行使往往和国家主权联系在一起，在国家主权高于一切的国际法原则的影响下，有些国家利用GATT/WTO在规定自由贸易的同时，出于对环保和不均衡考虑的例外，如GATT/WTO在规定第20条的安全例外，和规定不完善，一些发达国家在过份严格的科技标准化的借口下，行贸易保护之实，制定严格复杂的检测和审批形成所谓的“绿色贸易壁垒”，尤其是乌拉圭回合之后，各国只能在GATT/WTO在规定第20条的安全例外中和卫生和预防协议（SPM）中，人为设置障碍，绿色贸易壁垒，形式多样，涉及产品广泛，措施花样繁多。绿色贸易壁垒给发展中国家造成的损失惨重，使发展中国家更加处于劣势，沦为自然资源和初级产品的提供者，污染转移的庞大场所。

纵观GATT/WTO的历史，不难发现：GATT成立之初所奉行的不歧视原则(Non-discrimination principle)并没有给发展中国家带来公平的贸易结果,1958年的GATT专家组的报告指出, 对初级产品的依赖和市场问题和现存的规则和公约对发展中国家十分不利.10经济学家劳尔.普雷比克研究也表明: 发展中国家,如拉美国家,不得不为较少的回报出售越来越多的货物.11例如，美国汽油销售案(U.S.A. Gasoline Case)，在绿色贸易保护人类健康和环境的借口下，旨在保护国内炼油企业，制定严格复杂的标准和歧视性达标时间形成所谓的“绿色贸易壁垒(Green barrier)”，损害发展中国家的利益。又如，中国作为最大发展中的国家，遭受“绿色贸易壁垒”的出口货物已超过25%，约400-500亿美元，极大地削弱WTO多边贸易体制作用的发挥。

严格复杂的标准和歧视性达标不仅严重损伤自由贸易,而且一旦纠纷出现, WTO的争端解决机制（DSU）缺陷是程序繁杂，使WTO成为大国主导操纵纠纷解决，利用争端解决机制程序之便，拖延时间，采取实用主义，让对方失去机遇和市场.首先，诉讼成本较高，须聘请精明强干的法学者，了解WTO的规则和对争端解决机制的可能的期望进行预测，其次，诉讼时间长，在GATT历史上，有的争端解决拖延时间长达5年.最后，即使胜诉，在发达国家不承担义务时，发展中国家难以采取有效的手段，难以抵偿发达国家不承担义务所造成的损失。因此，应尽快建立快速争端解决机制（rapid disputes of resolution of mechanism）12

四, 我国科技标准化概述

十六大报告明确要求要以十六大精神为指导，全面贯彻落实"三个代表"重要思想，与时俱进，开拓创新，积极探索质量安全管理工作和标准化建设的新思路、新举措,尤其是随着农业经济全球化进程的加快13。中国是个农业大国，农产品占领农业国际市场，是农业发展的一个战略性问题。加强标准化建设对我国面对国际国内两个市场，提高农产品国际竞争能力成为当前农业发展的一个重要任务。

目前,我国技术标准与国外具有明显差距并且技术标准水平落后，在采用国际标准方面明显低于发达国家的水平。14在高技术产业领域，除了在中文编码、VCD和第三代移动通信领域有少量标准被纳入国际标准外，在大多数情况下，我们只能被动地执行国外提出的标准，受制于人。另外,技术标准制定与科学研究脱节。15 全球自由贸易环境下,中国政府在中承诺按照国际惯例，开放市场，增强透明度，公布技术标准,中国应自加入时起，使所有技术法规、标准和合格评定程序符合《ＴＢＴ协定》。为改变我国频遭贸易技术壁垒限制，16成为受贸易保护主义受害大国局面,当前条件下,在WTO的过渡保护期内,应解决好以下问题: 第一，找出WTO的TBT 和现行的标准化的差距,集中整治，解决突出问题；第二， 必须从战略高度上重视标准化工作；第三，入世条件下实施标准化建设战略,建设既适合我国国情又能与国际接轨的标准化体系；第四，在入世条件下政府应加强立法和执法监督,淡化政府干预职能并加强应对国际贸易壁垒研究。

五，结论：

WTO在推动世界经济一体化发展和世界自由贸易过程中起到了非常重要的作用。涉及自由贸易的纠纷不断，原因之一便是科技标准化作用的双重性使然。

全球自由贸易环境下科技标准化作用建设已经成为 "双刃剑"：在GATT/WTO的法律体系中第20条的安全例外中，明文规定进口国可以保护人类健康，枯竭资源，依据国家主权原则，制订更高标准，保护人类健康,枯竭资源( Human and health, exhaustive natural source)。但是由于规定不完善，易诱导绿色贸易壁垒。一些发达国家在绿色贸易的借口下，行贸易保护之实，制定严格复杂的检测和审批形成所谓的“绿色贸易壁垒”。尤其是乌拉圭回合之后，各国只能在GATT/WTO在规定第20条的安全例外中和卫生和预防协议（SPM）中，人为设置障碍。因此，作为发展中国家造成的损失惨重，使发展中国家更加处于劣势，沦为自然资源和初级产品的提供者，污染转移的庞大场所。

中国作为发展中国家，在十六大报告明确要求要以十六大精神为指导，全面贯彻落实"三个代表"重要思想，与时俱进，开拓创新，积极探索质量安全管理工作和标准化建设的新思路、新举措,尤其是随着农业经济全球化进程的加快17，从战略高度上重视和加强技术标准工作，尽快研究建立既符合我国国情、又能与国际接轨的标准化体系，适应世界自由贸易环境。

[参考文献]
[1]WTO,, [R], http://www.wto.org/english/thewto_e/whatis_e/10mis_e/10m00_e.htm [2]刘笋，《国际贸易法》[M]，中国法制出版社，2000年5月，第1版。 [3]周道许等，《加入世界贸易组织和中国金融》[M]，时事国出版社，2000年4月，第1版。 [4]战后世界政治经济和国际经济》[M]编辑部，《战后世界政治经济和国际经济》，陕西人民出版社，1986年，第1版
[5]余劲松，吴志攀主编，《国际经济法》[M]，北京大学出版社和高等教育出版社，2000年3月，第1版。 [6]邵津主编，《国际法》[M]，北京大学出版社和高等教育出版社，2000年11月，第1版。 [7]， General Agreement on Tariff and Trade (GATT),[J]. 1947.
辽宁省沈阳市人民政府


沈阳市违反水法规行政处罚实施办法


沈政发[1992]20号

　　第一章　总则

　　第一条　为了依法治水、管水，维护水管理秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国水法》及有关法律、法规规定，结合我市实际情况，制定本办法。

　　第二条　本办法所称行政处罚，是指对违反水法规行为的责任者给予的一种行政制裁。

　　违反水法规的行政处罚，由市及县（区）人民政府水行政主管部门及其委托管理部门负责实施。

　　第三条　行政处罚要以事实为依据，以法律为准绳，坚持教育与处罚相结合的原则。

　　第二章　处罚的种类和适用

　　第四条　本办法行政处罚种类主要包括：警告、罚款、没收非法所得等。

　　第五条　违反水法规，使国家的水资源、水域、水工程和其它有关水利设施遭受损失的，由责任者赔偿损失；如果责任者系无行为能力或者限制行为能力人，由其监护人负责赔偿。

　　第六条　违反水法规，有下列情形之一的，可以从轻或免予行政处罚：

　　（一）情节显著轻微、危害不大、后果较小的；

　　（二）主动承认错误及时纠正的；

　　（三）受他人胁迫或者诱骗的。

　　第七条　违反水法规，有下列情形之一的，从重处罚：

　　（一）损害程度大的；

　　（二）后果严重的；

　　（三）胁迫、诱骗他人违法的；

　　（四）对检举人、证人打击报复的；

　　（五）屡犯不改的。

　　第八条　违反水法规，有下列情形之一的，除责令其停止违法行为，赔偿损失，限期清除障碍或采取补救措施外，可以并处警告和罚款：

　　（一）未经水行政主管部门批准改变河流走向、裁湾、堵截河流、修建套堤、任意扩宽或缩窄河道、渠道过水断面，影响行洪和灌水、排水的，罚款三千至五千元；

　　（二）未经水行政主管部门批准，在河道内种植阻碍行洪的林木或扒毁排灌渠道、引水灌溉、养鱼、种苇、随意取土、取水、围垦滩地，造成原有工程破坏的，罚款一千至五千元；

　　（三）未经河道主管机关批准，擅自占用或超面积、超期在河道内堆放物资的，每平方米每天罚款十至二十元；所堆放的物资如属汛期危害河道安全行洪的，由河道管理部门通知限期迁出，逾期不迁出者，由河道管理部门代运迁出，运迁费由物资所属单位支付；

　　（四）凡向河道内倾倒垃圾和弃土、煤灰、矿碴者，每辆汽车、拖拉机斗车罚款三十元至五十元，小拖、马车每辆车罚款二十元，手推车罚款十元；

　　（五）凡违反规定，在堤顶、堤坡行车，危害堤防安全的，每台车每公里罚款五十元至一百元；对破坏严重者，还应责令其修补堤防；

　　（六）对擅自在堤坡和堤防保护地上打柴、割草、挖紫穗槐根子的单位和个人，打柴每捆罚五元，割草每斤罚一元，紫穗槐根子每穴罚款一元。

　　第九条　擅自在河道、滩地及水利工程保护地建房和修建其它建筑物的，除限期清除违章建筑物外，并按建筑面积，每平方米处以五元至五十元的罚款，或按违章建筑工程总造价处以百分之一至百分之五的罚款。

　　未经水行政主管部门批准在河道、水源工程、排灌渠道等水利工程保护区域内进行打井、钻探、爆破以及在水库区内修建码头、围垦、修建房屋、挖筑鱼塘、考古挖掘的，罚款二千至五千元。

　　第十条　未经水行政主管部门批准或不按批准范围及作业方式在河道内随意采砂、取土的，除责令其停止违法行为，没收非法所得外，可以并处警告和三千元以下罚款。

　　第十一条　不服从水政监察人员劝阻，拦截水源、抢水、霸水或私自增设提水、排水机具设施，聚众闹事，搞打砸抢的，罚款三百至三千元。

　　第十二条　乱砍滥伐护堤护岸林木和河道内防风固沙林或水库大坝集水区域内林木的，罚款二百至三千元。

　　第十三条　辱骂、殴打水利管理人员和水政监察人员，干扰水利管理人员和水政监察人员工作的，罚款二百至一千元。

　　第十四条　违反水法规，有下列情形之一的，除令其停止违法行为，赔偿损失，限期采取补救措施外，可以并处罚款：

　　（一）损毁堤防、护岸、阐坝、水工建筑物，损毁防汛设施、水文监测和测量设施及通讯、照明设施、排灌站的输变电设施和设备的，罚款五千至一万元；

　　（二）在水利工程管理和保护区域内炸鱼、捕鱼、毒鱼、电鱼和哄抢水产养殖品的，处三千元以下罚款。

　　第十五条　未经水行政主管部门批准，拆毁、变卖、挪用国家投资兴建的机电井设施（包括电机、水泵、变压器、配电线路、机电井管带、柴油机）或以机电井设备进行以物易物，或违反规定报废机电井的，除责令其限期追回设备，赔偿损失外，可以并处警告或一千元至五千元罚款。

　　第十六条　违反《中华人民共和国水污染防治法实施细则》和《辽宁省环境污染物排放标准》有关规定，向河道、水库、渠道内排放有毒、有害和污染水源物质的，罚款五千至一万元。

　　第十七条　违反水土保持法规的，按《中华人民共和国水土保持法》有关规定处理。

　　第十八条　违反水法规，有下列情形之一的，除责令其停止违法行为，采取补救措施，赔偿损失外，可以并处警告和二千元以下的罚款：

　　（一）未按规定办理取水许可证擅自打井的；

　　（二）未按取水许可证规定取水的；

　　（三）转止取水许可证的；

　　（四）不按规定期限装置量水设施的；

　　（五）拒绝提供取水测定数据等有关资料或者提供假资料的；

　　（六）拒绝和妨碍水行政主管部门按规定进行检查的；

　　（七）拒不执行水行政主管部门批准的取水调整、限制方案的。

　　第十九条　凡拒绝交纳水资源费或灌、排水费、河道采砂管理费、占河费的，市及县（区）人民政府水行政主管部门及委托管理部门，有权停止供水排水，查封水源、砂场，可并处警告和五千元以下罚款，并限期交纳水费。

　　第三章　裁决与执行

　　第二十条　处罚的程序应根据国家水利部《违反水法规行政处罚程序暂行规定》，填发《违反水法规行政处罚决定通知书》，通知受处罚单位或个人。二百元以下罚款，被处罚者没有异议的，由水政监察人员当场执行。罚款、赔偿损失和没收非法所得，均应开具市财政局统一印制的罚没票据。罚没所得应及时足额上缴同级财政部门。

　　第二十一条　受罚款处罚的单位或个人，逾期不交纳罚款的，应加计5%的滞纳金。

　　第二十二条　当事人对行政处罚不服的，可以在接到处罚决定通知书之日起十五日内，向作出处罚决定机关的上一级机关申请复议；对复议决定不服的，可以在接到复议决定之日起十五日内，向人民法院起诉。当事人也可以在接到处罚决定通知之日起十五日内，直接向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议或不向人民法院起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

　　第二十三条　违反水法规，应当给予治安管理处罚的，其裁决与执行，按《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定办理。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第二十四条　各级人民政府水行政主管部门及其委托管理部门的水政监察人员，必须严格执行国家的法律、法规，秉公办事，不得徇私舞弊，对违反者依法严肃处理。

　　第四章　附则

　　第二十五条　本办法由市水利局负责解释。

　　第二十六条　本办法自发布之日起施行。（《沈阳市河道管理处罚实施细则》第九条、十一条、十二条、十三条、十四条同时废止。）