江西省新余市人民政府办公室


新余市人民政府关于印发新余市市直行政事业单位经营性国有资产监督管理办法和新余市市直行政事业单位非经营性国有资产监督管理办法的通知
余府发〔2008〕36号
各县（区）人民政府、管委会，市政府各部门，市直各单位：



《新余市市直行政事业单位经营性国有资产监督管理办法》、《新余市市直行政事业单位非经营性国有资产监督管理办法》已经市七届人民政府第26次常务会议审议通过，现予印发，请遵照执行。



规范市直行政事业单位国有资产的监督管理，建立适应社会主义市场经济的国有资产经营监管体制，有利于充分发挥国有资产的融资作用，确保国有资产保值增值。各部门要进一步加强国有资产监管，认真落实国有资产转让、置换、报损、报废、对外捐赠等处置制度，推行国有资产的信息化管理，维护国有资产的安全和完整，防止国有资产流失，为经济社会又好又快发展提供有力保障。



















二○○八年十月十四日











新余市市直行政事业单位经营性



国有资产监督管理办法







第一条 为规范市直行政事业单位经营性国有资产（以下简称经营性国有资产）的监督管理，建立适应社会主义市场经济的国有资产经营管理体制，发挥国有资产的融资作用，提升国有资产经营效益，确保国有资产保值增值，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。



第二条 本办法所称市直行政事业单位经营性国有资产是指市直党政机关、人大政协机关、司法机关、社会团体及市属事业单位的经营性国有资产。主要包括经营性房地产，各单位使用国有资产（或资金）开办的宾馆、酒店、招待所、培训（会议、艺术）中心，兴办的各类公司、咨询服务部（中心）、内部商店、对外经营的食堂及其它应当纳入的经营性国有资产。



第三条 未经市政府批准，任何单位不得经营性国有资产改变为非经营性资产。



第四条 新余市国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）代表市政府对市直行政事业单位经营性国有资产履行出资人职责，对其转让、置换、合作、报损、报废、对外捐赠等行为履行审批职能，授权新余市国有资产经营有限责任公司（以下简称市国资公司）对经营性国有资产的经营实施监督，并对其监管效能实行绩效考核。



第五条 市直行政事业单位经营性国有资产实行所有权与经营权分离，所有权（含新增经营性国有资产产权）权属证明办至市国资公司，用于充实新余市中小企业信用担保中心（以下简称市担保中心）担保实力，做大我市信用担保融资平台；经营权交国有资产原占有使用的市直相关单位（以下称经营管理单位）实施经营管理。



第六条 市国资公司根据市国资委授权，代行经营性国有资产所有权，通过底价确认、公开竞租、合同审核等方式，对经营性国有资产的租赁经营实施监督，不再履行具体的经营管理职能。



第七条 各经营管理单位负责其所属经营性国有资产的具体经营管理及日常维护，主要包括:



㈠房屋、店面、场地和设施等的租赁经营、日常维修管理；



㈡所属经营管理区内的综合治理、流动人口、计划生育、门前三包等的管理。



第八条 各经营管理单位要求改变其经营的国有资产使用用途，或转让、置换、报损、报废、对外捐赠其所经营的国有资产，以及将所经营的国有资产开展合作经营的，须报市政府审批。



第九条 经营性国有资产的租赁管理实行在统一公开的产权交易平台公开租赁与各经营管理单位分别管理相结合的方式。统一经营管理工作应在保障经营管理单位的经营管理自主权的同时，确保市国资公司有效履行监督职能，防止不规范经营行为的发生。



各经营管理单位对所经营的国有资产实施租赁经营时，必须按市场化、规范化操作的原则，进入统一公开的产权交易平台公开租赁，做到公开、公平、公正。



市国资公司应按照便捷、高效的原则，为各经营管理单位提供统一公开的产权交易平台，确保经营性国有资产经营管理的市场化、规范化。



第十条 经营性国有资产的租赁合同到期、终止或改变经营方式的，经营管理单位应及时书面告知市国资公司，市国资公司应通过新闻媒体、城市广告栏等及时发布信息，信息发布和交易费用由经营管理单位负担。



第十一条 公开租赁前，经营管理单位应主动会商市国资公司，协商确定租赁底价，并通过统一公开的产权交易平台竞租确定承租人。



市国资公司应加强市场调查，及时掌握资产租赁市场行情，在充分考虑本市经济社会发展趋势的同时，科学合理地提供租赁参考底价。



第十二条 新签租赁合同应使用市国资公司制订的规范合同文本，各经营单位可根据租赁资产的实际情况增加相应条文，但不得与市国资公司规范的合同文本相抵触。合同一式三份，承租户、经营管理单位和市国资公司各持一份。



第十三条 凡属出租店面的，租赁合同期限最长为三年；凡属出租房屋兴办各类娱乐场所、茶楼、酒楼、大型商场的，租赁合同期限最长为五年；凡属出租房屋兴办宾馆等大型经营场所的，租赁合同期限最长为七年。



第十四条 签订两年以上（含两年）租期合同的，合同中应根据地段、市场行情、付款方式等因素合理明确租金每年递增幅度。未明确的，市国资公司应要求经营管理单位和承租户纠正。



第十五条 市国资公司应建立承租人诚信档案，凡利用租赁资产从事违法行为或无故拖欠租金的，除督促有关经营管理单位按合同终止租赁外，有权拒绝该承租户三年内参加本市经营性国有资产租赁经营的竞租。



第十六条 市国资公司对经营性国有资产的经营实行台账管理，建立资产经营管理档案，密切掌握经营管理信息，研究掌握经营管理规律。



第十七条 经营收益在扣除土地收益金和相关税收后，按以下比例进行分配：



㈠对于在上级争取项目资金形成的新增经营性国有资产，除按市政府有关政策给予一次性奖励外，税后收益2年内全额返还新增经营性国有资产的单位，2年后再按第㈡项规定进行分配；



㈡根据财政供养性质不同，税后收益市财政与经营管理单位按如下比例分成：



1、全额拨款单位，税后收益按4∶6分成；如属负债或集资形成的资产，以统一经营前的税后收益为基数予以全额返还，超过基数的经营收益税后按4∶6分成，待债务或集资款清偿完毕后，所有收益税后再按4∶6分成；



2、差额拨款和自收自支的事业单位，以统一经营前的税后收益为基数予以全额返还，超过基数的经营收益税后按4∶6分成。



第十八条 经营收益分配后，各经营管理单位应在所得收益中按不低于10%的比例提取经营性资产维修基金，并按资产实际情况，切实做好维护工作。



第十九条 经营性国有资产的经营收益，由市国资公司负责监督并协同各经营管理单位督促承租户直接缴交市财政专户，实行“收支两条线”管理。



市财政所得经营性国有资产的收益，原则上用于增加市担保中心的担保基金，提升融资担保能力。



第二十条 市国资公司应制订相关实施细则，加强对经营性国有资产经营活动的监督。各经营管理单位应支持、配合、接受市国资公司对经营性国有资产经营活动的监督，落实市国资公司制定的相关管理制度。



第二十一条 经营管理单位违反本办法规定，对经营性收入截留、隐匿、拒不缴入财政专户管理的，由市监察局视情对责任单位主要领导进行问责，直至追究单位主要领导及相关人员法律责任。



第二十二条 对在经营管理中滥用职权、营私舞弊、与承租人恶意串通，防碍经营管理监督，造成国有资产流失的，依法予以处理。



第二十三条 对于侵吞、隐匿、转移、擅自处置国有资产的，依据国家国有资产监督管理有关规定追究责任，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。



第二十四条 仙女湖区、新余经济开发区、仰天岗管委会经营性国有资产管理，参照本办法执行。



第二十五条 本办法自2008年11月1日起施行。本办法施行前有关经营性国有资产经营管理的规定与本办法不一致的，以本办法为准。















新余市市直行政事业单位非经营性



国有资产监督管理办法







第一条 为规范市直行政事业单位非经营性国有资产（以下简称非经营性资产）的监督管理，维护非经营性资产的安全和完整，防止国有资产流失，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。



第二条 本办法所称市直行政事业单位非经营性国有资产是指市直党政机关、人大政协机关、司法机关、社会团体及市属事业单位（以下统称市直各单位）的非经营性国有资产，主要包括用于非经营性质的房地产、办公设备、公务用车等固定资产，以及须经政府集中采购的其他国有资产。



第三条 市直各单位流动资产不适用本办法。



第四条 市直各单位非经营性资产的购置、建设等形成阶段的管理按原审批、监管办法执行；市政府办公室、市发展和改革委员会、市财政局、市机关事务管理局应按各自职能履行监管职责。



第五条 新余市国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）负责市直各单位非经营性资产形成后的监督管理，其主要职责包括：



㈠负责审批市直各单位非经营性资产转让、置换、报损、报废、对外捐赠等处置事项；



㈡负责组织产权登记、产权纠纷调处、资产评估、资产清查等基础管理工作；



㈢建立和完善市直各单位非经营性资产管理台账等信息系统，对非经营性资产实行台账式管理；



㈣负责向市政府报告市直各单位非经营性资产监管情况；



㈤集中统一管理市直各单位非经营性房地产的权属证明：



1、市直各单位已有的非经营性房地产权证统一移交市国资委集中保管；



2、市直各单位非经营性房地产未办理权属证明的，由市国资委、市财政局、市国土资源局、市建设局、市规划局、市房管局和原产权单位组织集中补办后，统一移交市国资委保管；



3、本办法施行后，市直各单位新增的非经营性房地产，由新增资产单位办理权属证明后一律交市国资委保管。



第六条 市直各单位对本单位非经营性资产实施具体管理，其主要职责包括：



㈠制定本单位非经营性资产内部使用管理制度，负责本单位非经营性资产的账卡管理、清查登记、统计报告等工作；



㈡负责本单位非经营性资产的维修保养等日常管理工作；



㈢负责办理本单位非经营性资产的购置、建设、处置等事项的申报；



㈣负责向市国资委、市财政局报送非经营性资产统计年报；



㈤保护资产安全，保持资产完整，防止资产流失。



第七条 市直各单位应按照工作要求、政策调整及本单位发生的重大改变情况，及时进行资产清查，并根据清查结果，建立非经营性资产登记档案，同时报市国资委、市财政局备案。



第八条 市直各单位所使用的国有资产须报市国资委进行产权登记。产权登记按照以下规定进行：



㈠新设立的单位，办理占有产权登记；



㈡发生分立、合并，以及隶属关系、单位名称、住所和单位负责人等发生变化的单位，办理变更产权登记；



㈢依法撤销或者整体改制等原因被清算、注销的单位，办理注销产权登记。



第九条 市国资委对市直各单位产权登记实行定期检查，并将检查结果及时向市政府报告。



第十条 市直各单位与其他国有单位之间发生产权纠纷的，由当事人协商解决。协商不能解决的，可向同级或共同上一级国资监管部门申请调解或裁定，必要时报有管辖权的人民政府处理。



第十一条 市直各单位与非国有单位或个人之间发生产权纠纷的，市直各单位应提出处理意见，报市国资委同意后，与对方当事人协商解决。协商不能解决的，依照司法程序处理。



第十二条 市直各单位的非经营性资产处置，是指市直各单位非经营性资产产权的转移及核销，包括各类非经营性资产的调拨、转让、置换、报损、报废、对外捐赠等。



第十三条 市直各单位处置非经营性资产，应按下列规定履行审批手续，未经批准不得随意处置：



㈠市直各单位转、撤、并过程中的资产调拨，由市国资委办理资产划转手续，并送市财政局备案；



㈡市直各单位对所使用的固定资产进行转让、置换、报损、报废、对外捐赠等，报市国资委审批、市财政局备案；



㈢市直各单位处置500万元以上非经营性房地产、200万元以上其他非经营性资产的，由占有使用单位向市国资委申报，市国资委报市政府决定后批复，并送市财政局备案。



第十四条 非经营性资产转让必须依法进行评估，评估结果报市国资委核准或备案。



第十五条 非经营性资产转让必须在依法设立的产权交易场所按国有、集体产权交易的规定和程序进场公开交易，严禁场外私下交易。



第十六条 未取得市国资委批准文件和产权交易机构交易证明的，国土资源、房管、工商、交警等部门，不得办理市直各单位非经营性资产的过户或变更登记手续。



第十七条 市直各单位非经营性资产处置的变现收入或残值收入，作为非税收入进入财政专户，实行“收支两条线”管理；市财政局负责对市直各单位资产处置的收支情况进行监督检查。



第十八条 市直各单位将非经营性资产转换为经营性资产，须报市国资委审批。未经批准不得擅自转换；经批准的，按《新余市市直行政事业单位经营性国有资产监督管理办法》管理。



第十九条 市国资委、市财政局、市监察局负责对本办法的执行情况进行监督检查。



第二十条 非经营性资产监管机构和市直各单位违反本办法规定，造成国有资产损失的，按国家有关法律法规处理。



第二十一条 企业化管理事业单位的资产管理比照国有企业资产管理有关规定执行。



第二十二条 仙女湖区、新余经济开发区、仰天岗管委会非经营性资产管理，参照本办法执行。



第二十三条 本办法自2008年11月1日起施行。本办法施行前有关非经营性国有资产管理的规定与本办法不一致的，以本办法为准。


中国证券业协会


关于发布《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的通知

中证协发[2009]59 号


各证券公司：

　　为配合《证券经纪人管理暂行规定》的实施，做好证券经纪人执业注册登记工作，我会制定了《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，经向中国证监会备案，现发布施行，并就有关事项通知如下：

一、证券公司委托公司以外的人员作为证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当按照《证券经纪人管理暂行规定》，为其向我会进行执业注册登记。我会依据公司所在地证监会派出机构出具的同意公司委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的现场核查意见，为证券公司办理证券经纪人执业注册登记事宜。

二、通过证券经纪人专项考试的，视为通过证券从业人员资格考试。仅通过证券经纪人专项考试的人员，不得从事除证券经纪业务营销以外的业务活动。自2010年起，我会不再举办证券经纪人专项考试。

三、证券公司为证券经纪人进行执业注册登记和颁发证券经纪人证书的具体要求和程序，按照我会《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的有关规定执行。证券经纪人执业注册登记的相关费用参照从业人员的标准执行。证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，按照我会《证券业从业人员资格管理实施细则》和《关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知》的要求办理执业注册登记。

四、证券经纪人证书由我会统一印制、编号。我会委托地方协会办理空白证券经纪人证书的发放工作。各证券公司可向公司住所地的地方协会领取空白证券经纪人证书。证券经纪人证书工本费为5元/本，由地方协会代为收取。

五、各证券公司应严格遵守我会制定的《证券经纪人执业注册登记暂行办法》。我会将结合每年的从业人员年检工作对各证券公司执行本办法的情况进行检查，对违反本办法的证券公司和相关责任人，将按照本办法的有关规定进行处理。

　　特此通知。

附件：证券经纪人执业注册登记暂行办法



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券业协会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇〇九年四月十二日





附件：



中国证券业协会证券经纪人执业注册登记暂行办法



第一章 总则

第一条 根据《证券业从业人员资格管理办法》和《证券经纪人管理暂行规定》，制定本办法。

第二条 证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人为证券从业人员，应当遵守本办法。

第三条 中国证券业协会（以下称协会）负责证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制、后续职业培训等事宜，并对证券经纪人执业注册登记进行管理和监督检查。



第二章 执业注册和证书管理

第四条 证券经纪人应通过其所服务的证券公司向协会申请执业注册登记。

第五条 证券经纪人进行执业注册登记，应当符合以下条件：

（一）已经通过证券从业人员资格考试；

（二）已与证券公司签订委托合同；

（三）已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格；

（四）《证券业从业人员资格管理办法》第十条第（二）至（五）项规定的条件；

（五）中国证监会或协会规定的其他条件。

第六条 证券经纪人执业注册登记申请须通过协会执业证书管理系统提交。执业注册登记事项包括证券经纪人姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、公司查询与投诉电话等。

第七条 进行执业注册登记的证券经纪人（以下称申请人）应当向所服务的证券公司提交下列材料：

（一）执业注册登记表；

（二）身份证复印件；

（三）学历证明复印件；

（四）证券从业人员资格考试成绩合格证明；

（五）协会规定的其他材料。

第八条 执业注册登记程序：

(一)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业注册登记表，并将打印的书面登记表，连同本办法第七条规定的其他材料提交给证券公司；

(二)证券公司负责审核证券经纪人的执业注册登记表，在确认合格后，将电子登记表提交协会；

(三)协会对证券公司提交的执业注册登记表进行审核，必要时可要求证券公司提交书面申请表及相关证明材料，对确认真实、准确、完整、合规的执业注册登记表，协会予以受理，并于受理之日起二十日个工作日内审核完毕。

第九条 证券经纪人完成执业注册登记后，由执业证书管理系统生成证券经纪人证书编号。证券经纪人证书由协会统一印制。

第十条 证券公司向协会领取空白证券经纪人证书，按照执业证书管理系统的统一格式打印并加盖公司公章后，颁发给已完成执业注册登记的证券经纪人。

第十一条 证券经纪人证书载明事项发生变动的，证券公司应当收回当事人的证券经纪人证书，并向协会提交该人员的执业注册登记变更申请。协会注销其旧证书，在完成执业注册登记变更后，由证券公司为其颁发新的证书。

证券经纪人更换委托证券公司的，应将其证券经纪人证书主动交回原委托证券公司，通过新的委托证券公司提交执业注册变更申请，由新委托证券公司为其颁发证券经纪人证书。

第十二条 证券经纪人存在以下情形之一的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案：

与证券公司终止委托合同；

在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则或者职业道德的；

受到证券公司处分的。

证券经纪人委托合同到期，证券公司不提交终止委托合同备案的，执业证书管理系统将视同委托合同延期。

第十三条 证券公司应当妥善保管申请人的书面执业注册登记表及有关材料，以备协会检查。

第十四条 证券公司应当按照协会的要求，组织证券经纪人参加后续职业培训。



第三章 年检

第十五条 协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。

第十六条 证券经纪人由所服务的证券公司统一组织参加年检。年检通过协会执业证书管理系统进行。

第十七条 年检的程序是：

(一)证券经纪人登录协会执业证书管理系统，填写年检申请表，将年检申请表打印后提交证券公司；

(二)证券公司对年检申请表进行审核并确认，在确认合格后将电子申请表提交协会，书面年检申请表由证券公司留存备查；

(三)协会对证券公司提交的证券经纪人年检申请进行审核，必要时可要求所在证券公司提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后进行年检信息公示，公示期为二十个工作日；

(四)协会通过执业证书管理系统将年检结果通知证券公司，并在协会网站予以公告。

第十八条 有下列情形之一的，不予通过年检：

（一）证券经纪人在执业注册登记或年检申请中弄虚作假；

（二）未按规定完成后续职业培训；

（三）不再符合本办法规定的执业注册登记条件；

（四）未按规定参加年检；

（五）协会规定的其他情形。

第十九条 未通过年检的人员，由协会注销其证券经纪人执业注册登记，证券公司应将其证券经纪人证书收回。

第四章 检查和惩戒

第二十条 协会定期组织对证券经纪人执业注册登记相关情况的检查。对违反本办法规定的证券公司、证券经纪人，协会可以采取自律管理措施。

第二十一条 协会发现申请人提供虚假材料进行执业注册登记的，不予受理；已经办理执业注册登记的，注销其执业注册登记，并自注销之日起一年内不受理其执业注册登记申请。

证券公司提供虚假的证券经纪人登记材料的，协会视具体情形给予其纪律处分。

第二十二条 证券公司或证券经纪人存在以下违规情形的，协会责令其改正；拒不改正的，协会视情节轻重给予纪律处分或移交中国证监会处理：

（一）证券公司委托未取得证券经纪人证书、证券经纪人证书被注销或被暂停执业的人员从事客户招揽和客户服务等活动；

（二）未履行规定的备案义务；

（三）不配合协会或其委托单位组织的检查和调查；

（四）协会规定的其他情形。



第五章 附则

第二十三条 证券经纪人证书工本费、执业注册登记及年检等相关费用由证券公司向协会统一支付。

第二十四条 本办法自发布之日起实施。