最高人民法院经济审判庭


最高人民法院经济审判庭关于大庆市中级人民法院、望奎县人民法院对大同市中级人民法院已经实施冻结的银行存款及扣押的财产擅自扣划启封问题的复函
1992年11月4日，最高法院经济审判庭
最高人民法院经济审判庭关于大庆市中级人民法院、望奎县人民法院对大同市中级人民法院已经实施冻结的银行存款及扣押的财产擅自扣划启封问题的复函

山西省高级人民法院、黑龙江省高级人民法院：
山西省高级人民法院〔1990〕晋法经字第5号请示报告和黑龙江省高级人民法院黑法经字〔1991〕158号报告均已收悉。关于大庆市中级人民法院、望奎县人民法院对大同市中级人民法院已经实施冻结的银行存款及扣押的财产擅自扣划、启封的问题，经研究答复如下：
大同市中级人民法院在审理山西省石油公司大同分公司（下称“大同分公司”）诉黑龙江省大庆市牧工商联合公司炼油厂（下称“炼油厂”，系刘清波个人开办，未经当地工商行政管理局注册登记）购销合同纠纷案中，于1989年10月10日以〔1989〕法经裁字第66号裁定冻结了炼油厂270万元银行存款（该帐户实际存款仅有16．1万元）。刘清波为了偿还欠款，以欺诈手段，与吉林省石油公司双辽支公司签订了一份购销500吨柴汽油的合同。10月28日，吉林省石油公司双辽支公司将70万元货款汇入该帐户中。对这笔货款，大庆市中级人民法院于11月8日先以便函通知被告开户行不准扣划，1990年1月5日又以（1989）经裁字第23号先行给付裁定和（1990）执划字第1号扣划存款通知扣划退还给了吉林省石油公司双辽支公司。1990年3月19日，刘清波被招聘为望奎县石油化工厂负责人。5月20日，刘清波擅自以该厂的全部资产作为对大同分公司债务的担保。大同市中级人民法院于1990年6月23日依据刘清波提供的债务担保查封扣押了望奎县石油化工厂的两台油槽车。但这一被查封、扣押物，又被望奎县政府于1990年10月30日擅自解封，退还给了望奎县石油化工厂。
望奎县人民法院参与了这项活动。大庆市中级人民法院扣划已经大同市中级人民法院冻结的当事人银行帐户上的存款和望奎县人民法院参与当地县政府擅自解封已经大同市中级人民法院查封、扣押的财产尽管有一定原因，刘清波骗取吉林省石油公司双辽支公司的货款及擅自以望奎县石油化工厂的资产为自己债务担保，属于无效行为，不受法律保护，受骗人的合法权益应当依法保护。但在做法上应通过两地法院依法协调处理，由大同市中级人民法院给予解封，当地法院在未征得查封法院同意前自行解封，是违反法律规定的。鉴于本案债务大部分已基本了结，对尚留债务，大庆市中级人民法院和望奎县人民法院应当积极协助大同市中级人民法院执行，并应当注意今后不要再发生类似问题。
此复


河南省平顶山市人民政府办公室


平顶山市人民政府办公室关于印发平顶山市打击和处置非法集资工作责任追究办法的通知


平政办〔2012〕79号


各县（市、区）人民政府，市人民政府各部门：

《平顶山市打击和处置非法集资工作责任追究办法》已经市政府同意，现印发给你们，请遵照执行。



二〇一二年九月二十一日



平顶山市打击和处置非法集资工作责任追究办法

第一章 总 则

第一条 为严厉打击和妥善处置各种非法集资活动，增强责任意识，提高工作效能，保护人民群众的合法权益，维护正常的经济金融秩序，促进社会和谐，根据《国务院办公厅关于严厉打击非法集资有关问题的通知》（国办发电〔2012〕2号）和《河南省打击和处置非法集资工作责任追究办法》（豫政办〔2012〕113号印发）规定，结合我市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称非法集资，是指法人、其他组织或者个人违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金的行为，同时具备下列四个条件：

（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营形式吸收资金；

（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；

（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；

（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。

未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法集资。

政法机关立案定性为非法集资案件所涉及的有关单位和个人的责任追究，适用本办法。

第三条 打击和处置非法集资工作坚持属地管理、行业主（监）管部门一线把关、打击和处置非法集资工作领导小组（以下简称领导小组）组织协调的原则。

属地管理，是指涉案地县（市、区）政府对处置非法集资工作负总责，组织有关部门做好案件受理登记、调查取证、立案侦查、性质认定和处置善后等工作。

行业主（监）管部门一线把关，是指行业主（监）管部门要在打击和处置非法集资工作各环节认真履行职责，积极发挥作用，建立健全行业监管、宣传教育、监测预警等工作机制，协同做好案件受理登记、调查取证、立案侦查、性质认定工作，并牵头做好处置善后等各项工作，切实做到事前防范、事中处置、事后完善。

领导小组组织协调，是指领导小组负责对非法集资案件查处进行组织协调、督查督办。

县（市、区）政府、行业主（监）管部门和领导小组成员单位应当按照《平顶山市处置非法集资联席会议工作制度》和《河南省处置非法集资工作操作流程》等要求，妥善做好非法集资活动监测、案件查处、性质认定、资产清理、资金清退、舆论引导、信息审读、信访接待及维护稳定等工作。

第四条 对县（市、区）政府、市行业主（监）管部门、市领导小组各成员单位以及其分管负责人、直接责任人进行责任追究的，按照《中共中央办公厅国务院办公厅印发关于实行党政领导干部问责的暂行规定的通知》(中办发〔2009〕25号)和《河南省行政效能监察办法》（省政府令第122号）规定的方式和程序办理。

第二章 责任追究的方式及适用范围

第五条 在打击和处置非法集资工作中有下列情形之一的，对县（市、区）政府及其分管负责人、直接责任人进行责任追究。

（一）未按规定建立打击和处置非法集资工作机制、组织协调机制和工作责任制等制度并组织实施的；

（二）对辖区内的涉嫌非法集资活动未按规定履行监测预警、形势分析、风险排查职责的；

（三）对跨区域的非法集资案件，牵头地政府未按有关规定履行工作职责的；

（四）对跨区域的非法集资案件，配合地政府未按有关规定履行工作职责的；

（五）对由两个以上部门共同办理的事项，没有明确牵头部门和处置时限并造成严重影响的；

（六）对已发生的非法集资活动，未及时采取有效措施，造成严重后果的；

（七）未按规定程序办理涉及非法集资信访事项或者采取维稳措施，致使矛盾激化的；

（八）对涉及非法集资的紧急重大事项，未按规定妥善处置，引发群体性、突发性事件，造成严重后果的；

（九）在处理非法集资善后工作中，因推诿、拖延、敷衍等行为致使事态扩大，造成严重后果的；

（十）因打击和处置非法集资工作不力，导致辖区发生区域性或者系统性金融风险的；

（十一）未能按时完成上级交办工作事项的；

（十二）其他因打击和处置非法集资工作不力，造成严重后果的。

第六条 在打击和处置非法集资工作中有下列情形之一的，对市行业主（监）管部门及其分管负责人、直接责任人进行责任追究。

（一）未按有关规定建立宣传教育、举报登记、应急处置等工作机制的；

（二）对主（监）管的行业涉嫌非法集资活动未按规定履行监测预警、形势分析、风险排查职责的；

（三）对公民、法人或者其他组织举报的涉嫌非法集资活动，未按规定程序办理的；

（四）未按规定履行牵头单位职责，造成工作延误的；

（五）未按规定积极配合非法集资案件处置，造成事态扩大的；

（六）未按规定程序办理涉及非法集资信访事项或者采取维稳措施，致使矛盾激化的；

（七）对涉及非法集资的紧急重大事项，未按规定妥善处置，引发群体性、突发性事件，造成严重后果的；

（八）在处理非法集资善后工作中，因推诿、拖延、敷衍等行为致使事态扩大，造成严重后果的；

（九）因打击和处置非法集资工作不力，导致本行业发生系统性金融风险的；

（十）其他因打击和处置非法集资工作不力，造成严重后果的。

第七条 领导小组成员单位在打击和处置非法集资工作中未按规定履行职责的，对其分管负责人、直接责任人进行责任追究。

第八条 受到责任追究的个人，视情节轻重给予组织处理或党纪政纪处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。

第三章 实行责任追究的程序

第九条 实行责任追究的程序：

（一）发生本办法第五、六、七条规定情形的，市、县（市、区）领导小组应当依照相关规定向本级纪检监察、组织人事等责任追究决定机关提出责任追究建议，同时告知拟被责任追究的单位和个人。

（二）责任追究决定机关根据领导小组提出的责任追究建议作出责任追究决定。

（三）责任追究决定作出后，责任追究决定机关应当向本级领导小组进行通报，领导小组在一定范围内进行公布。

第十条 领导小组提出责任追究建议时向责任追究决定机关提供《平顶山市打击和处置非法集资工作领导小组给予责任追究建议书》和有关事实材料、情况说明。

第十一条 受到责任追究的单位和个人依法享有陈述权、申辩权；对责任追究不服的，可以在收到责任追究决定之日起30日内，以书面形式向领导小组提出申诉申请。领导小组自收到申诉申请材料之日起30日内，向责任追究决定机关提出复核建议，责任追究决定机关依据领导小组的复核建议在15日内作出复核决定；情况复杂的，可以适当延长时间，但是延长时间不得超过30日。

申诉期间不停止责任追究决定的执行。

第四章 附 则

第十二条 县（市、区）政府、市行业主（监）管部门可以制定本地或本行业打击和处置非法集资工作责任追究实施细则。

第十三条 本办法自印发之日起施行。

附件：平顶山市打击和处置非法集资工作领导小组给予责任追究建议书（略）