过失犯罪原因论

周鹏龙


摘要

　　对于犯罪之过失犯罪原因的探讨，不仅是一个基本理论问题首要解决的客观要求，而且是分析和预防过失犯罪的必备基础。因此在坚持主客观统一以及内外因有机结合的方法论基础上，从主体自身因素和主体外在因素探究过失犯罪原因（主要为心理原因），对于认识过失犯罪以及预防过失犯罪具有一定的现实意义。

关键词　　　　　　过失犯罪原因 主体因素 主体外因素


　　大凡世界，社会纷繁复杂，随着我国社会主义法治的推进，依法治国理念逐渐深入人心，然而在我国正处于转型和改良的发展阶段，犯罪现象依然客观存在，有增无减，不容乐观。在建立健全法律规制的同时，探讨犯罪原因，追溯犯罪本质，已是一个不容忽视的课题。对于“什么是犯罪，人为什么会犯罪？”不仅是社会普遍关注的焦点，而且是众多犯罪学家和犯罪心理学家义不容辞的研究核心。对于行为人为什么会犯罪以及其犯罪心理的探讨，古今中外各学者观点不一，尚无定论。笔者试图避免从宏观角度探讨犯罪原因，力图从微观角度探索导致过失犯罪的原因（心理原因），揭示过失犯罪之犯罪人背后鲜为人知的原因。
　　对于过失犯罪的界定，我国刑法明确规定：应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意没有预见；或者已经预见而轻信能够避免，以致发生危害结果，其行为构成犯罪的，则为过失犯罪。据此过失犯罪可分为疏忽大意的过失犯罪和过于自信的过失犯罪。疏忽大意的过失是指行为人对其行为的危害结果应当预见而没有预见，是一种无认识的过失；过于自信的过失则指行为人对行为的危害结果虽有预见，但由于过于自信而仍实施该行为，这是一种有认识的过失。探索过失犯罪的原因不得不建立在对犯罪原因的探讨基础之上。
　　对于犯罪原因界定，国内外学者没有统一的认识，西方不同学者分别基于不同学科角度，对个体犯罪原因提出不同的主张。（1）生物学原因论，包括体型说，遗传说，内分泌失调说，物质代谢异说等理论。（2）精神病理学犯罪原因论，包括病态人格说，低能说等学说。（3）精神分析学的犯罪原因论，包括古典精神分析学的理论，后精神分析学的观点，新精神分析学观点等。（4）学习理论的犯罪原因论，包括犯罪模仿论，不同接触论，条件作用论，社会学习论等。（5）多元犯罪原因论。
　　我国学者对犯罪原因的探讨有：（1）台湾法学家，犯罪学家林纪东认为：“犯罪的形成，有其生理的，心理的，社会的因素，造因至为复杂”。（2）犯罪心理形成原因论，包括内外因素论，动力因素论，聚合效应论，主客观辩证统一论等。（3）行为发生原因论，包括“犯罪心理结构+犯罪机遇——犯罪行为”论，“刺激——个体——反应模式——个体综合结构论——主客观因素相互作用论等。
　　纵观中外学者的犯罪原因之观点，笔者发现对于犯罪原因的探讨，不仅争议大而且反映出犯罪原因的复杂性。各学者站在宏观角度分别对犯罪原因进行了理论解释，作为犯罪范畴之过失犯罪其犯罪原因同样在各学者的理论解释范畴内。因此对于犯罪原因纷繁复杂的争议必然导致对过失犯罪原因的争议。
　　对于犯罪原因界定或者确定并非易事，但值得肯定的是在理解或者界定犯罪原因时，不能片面的认为一个或者几个确定的因素是导致犯罪的最终原因，犯罪原因本身是一个复杂因素的复合体或者结合体 ，因此探讨过失犯罪的原因时，不仅要遵循犯罪原因研究的方向而且要坚持全面、发展、联系、主客观统一以及内外因结合的观点。罗大华教授认为：犯罪原因是一个复杂的体系，影响犯罪心理形成的因素复杂多样，但不外是主体因素和主体之外的因素两大类。因此对于过失犯罪原因的研究也应从主体因素和主体外因素两个大方面就行探讨。基于这两大方面本文力图探究导致过失犯罪背后不为重视的心理因素。
　　对于过失犯罪原因的揭示，必须坚持主客观统一以及内外因结合的原则，过失犯罪发生的原因，不仅仅是犯罪主体自身的原因，而且外在复杂因素也是一个不容忽视的考量对象。

一、影响过失犯罪的主体内因素

（一）心理因素
　　在过失犯罪的主体因素中，心理因素更具有决定性。它表明了过失犯罪人的主观性，在引发过失犯罪行为方面，以下若干因素具有一定的作用。
（1）态度。
　　态度是个体对各种事物和现象所持有的一种协调一致的，有组织的，习惯化的行为准备状态和心理趋向。态度和人的思想意识密切相关，一般来说，对人对事的态度不端正则是过失犯罪的重要心理因素之一，例如在一些特殊职业中，如车，船，医生，煤矿，铁路指挥等，如果态度不当便容易造成重大责任事故，过失犯罪。过失犯罪的态度主要表现在：不负责任的态度，对抗态度，傲慢和固执态度以及自私的态度等。这些态度单个或者共同作用于行为人致使过失犯罪的可能性加大甚至具有决定性作用。
（2）思维与认知。
　　不正确的思维与认知是过失犯罪的重要心理因素之一，思维的真确与否，应该以主观与客观是否相一致为准绳予以判断，如果主观与客观相离，其人认知就没有正确的反映事物的本质，或者自我认识不完善，或者自我观察不当，或者自我评价过高，或者自我体验歪曲等就会因客观与主观不一致甚或矛盾而出现错误的判断，进而导致错误行为的发生。在司法实践中，过于自信的过失就是自我认识与客观实际情况出现偏差或者不一致造成的结果。除了思维与认知之外，错觉也是过失犯罪心理不可忽视的因素。错觉是指对客观事物的不正确认识，由于人体心理或生理的原因导致客观实际与主体意识反映出现不一致的状态。在司法实践中因疏忽大意造成的过失犯罪间或有之。
(3)注意。
　　注意是心理活动对一定对象的专注程度，或者集中的指向。注意的涣散与分心便是造成过失犯罪的重要心理因素，无论是疏忽大意的过失还是过于自信的过失，都是以不注意为前提的。注意一般分为，无意注意，有意注意，以及有意后注意。无意注意是无需作意志努力的注意，有意注意则是受人的意志支配的注意，后有意注意则为经过意志努力之后形成习惯的注意。对事物的无意注意，有意注意以及后有意注意的程度在很大程度上决定着能否专心完成任务，过失犯罪中注意力的不集中和分散是导致某些过失犯罪的重要原因甚或是决定原因。
（4）情绪。
　　情绪的变化与过失犯罪有着密切的联系。情绪来源于需要的满足与否产生的态度体验，情绪会对人的全部心理活动以及行为产生重要的影响，尤其是在强烈的外在刺激之下产生的情绪，对人行为有重要的影响。过失犯罪的产生或多或少的伴随着犯罪人的主观感情，主观情绪。
（5）性格与气质。
　　性格是人在长期生活实践中形成的对事物的稳定的态度和习惯化的行为方式，它一旦形成便会鲜明的以主体为载体客观表现出来，并且贯穿于行为的整个过程。气质是指人生来就有的、稳定的心理活动的动力特征。实践实例表明，性格和气质中的不良因素都有可能形成过失犯罪心理，进而导致过失犯罪的产生。如一个缺乏理想和信念的人，可能会出现对工作缺乏热情，毅力不坚定和责任心不强烈等特征，这样的人很可能出现玩忽职守的过失行为。
（6）智能与经验。
　　通常情况下，智能低下的人发生过失的情况要多于常人，一般一些易产生危险的技术性操作，由于智能低下，在掌握技术上有困难，而且容易对危险评估不足，会出现对危险无所顾忌或错误低估危险，易于发生过失。同时高智能者由于过于自信而忽视危险也易造成过失。但同时缺少经验同样也是预见危险性的一个障碍，由于缺少实践经验而对事物发展的缺乏预见并且遇到问题不易处理，因此成为过失犯罪的一个重要因素。
（7）记忆。
　　记忆的缺陷与失误，会造成行为偏离正确方向，如遗忘等，会使主体对外界产生认识上的错误，致使行为发生偏差。在司法实践中，有操作员因为没有记清或着忘记操作规则致使行为错误最终导致过失犯罪的发生。
（8）无意识因素。
　　无意识因素在正常行为中会有出现的可能性，例如偶尔因疲劳打瞌睡或者受药物影响，其可能潜入到意识状态导致正常意识的混浊致使过失行为发生。
（二）生理因素
（1）疲劳。
　　疲劳是指持久的或者过度的活动是身体不适，导致工作效率减退的抑郁状态。疲劳有心理疲劳和生理疲劳。人处于疲劳状态下，往往对外界刺激无法作出迅速合理的反应，对应注意的危险可能不会正常注意，这样容易导致危险行为的发生。
（2）酒精中毒或者其他类似状态。
　　据研究行为人在饮酒后会出现，如视力下降，触觉不敏感，思考判断能力，注意力下降等闹障碍。因此酒后发生过失行为的可能性比较大。
（3）生理节律。
　　生理节奏规律正常与否对人的行为或多或少的产生影响，例如人体生理活动周期的打乱以及生物钟的破坏都对行为的正常性有一定的影响。
（4）年龄，性别和身体机能的缺失。
　　年龄大小不同意味着心理成熟的程度与知识经验的多少的不同，因而对人体的心理和行为产生一定的影响。一般来说，女性较为细心谨慎，注意力专一，不易造成过失行为。相反，男性一般粗心大胆，易分散注意力，因而容易出现过失行为。
（三）行为因素
辽宁省人民政府


辽宁省人民政府令

第152号


　　《辽宁省城市供热管理办法》业经2002年12月18日辽宁省第九届人民政府第116次常务会议通过，现予发布，自2003年3月1日施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 省　长
　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○○三年一月十二日

辽宁省城市供热管理办法

第一章　总　则
第一条 为了加强城市供热管理，维护热用户和热源企业、供热企业的合法权益，保护环境，节约能源，提高城市居民生活质量，根据有关法律、法规，结合我省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称城市供热，是指城市内核热、热电联产、工业余热、区域锅炉、太阳能、地热等热源的蒸汽、热水，通过管网有偿供给的公共采暖用热。
第三条 在我省行政区域内进行城市供热的规划、建设、生产、经营、使用和管理，应当遵守本办法。
第四条 省建设行政主管部门负责全省城市供热的监督管理工作。
市、县（含县级市、区，下同）城市供热行政主管部门负责本行政区域内城市供热的监督管理工作。
城市供热行政主管部门可以委托城市供热管理机构负责具体监督管理工作。
城市规划、财政、民政、劳动和社会保障、物价、环境保护等有关行政部门，应当在各自职责范围内做好城市供热管理工作。
第五条 城市供热实行社会化生产和商品化供应以及多元化投资经营。
城市供热必须实行统一规划和管理，优先发展集中供热，限制并逐步取消分散供热，推行分户供热并逐步达到按用热量计量收费。
第六条 政府鼓励从事生产蒸汽、热水等热介质的企业（以下简称热源企业）和从事供热经营的企业（以下简称供热企业）采用清洁能源，利用污染小、耗能低、运行安全的先进供热方式和设施，推广先进技术和设备，提高城市供热水平。

第二章　规划与建设
第七条 城市供热规划由城市供热行政主管部门会同规划等有关行政部门编制，报本级政府批准，纳入城市总体规划。
第八条 新建、改建、扩建城市供热工程，应当符合城市供热规划，经城市供热行政主管部门审查同意后，办理有关基本建设审批手续。
第九条 对不具备集中供热条件又确需建临时热源的，必须经县城市供热行政主管部门批准，报市城市供热行政主管部门备案。
对现有的分散锅炉房和旧房屋，城市供热行政主管部门应当制定规划，统筹安排，分期分批在限期内完成集中供热改造（含并网，下同）和分户供热改造。
新建商品房未采用分户供热设计的，其施工图设计文件不予批准；已竣工的，不准验收、使用。
第十条 承担分户供热改造工程的施工单位，应当按照国家有关标准和技术规范施工。因施工不当，给使用热源企业生产、供热企业经营热能的单位和个人（以下简称热用户）造成财产损失，或者因拖延施工进度而影响采暖的，应当承担责任。

第三章　供热设施
第十一条 城市供热设施包括热源厂和锅炉房、换热站、管网及室内管道、管道井、泵站、阀门室、计量表具、散热器以及其他有关设施。
第十二条 建设单位对供热设施的保修期届满后，供热设施的维修和更新改造由供热企业负责。但利用电能供热，供热设施属于单元房屋内部的，供热设施由建设单位负责维修。
维修供热设施，不得对热用户收取采暖费以外的其他费用。
第十三条 禁止下列损害供热设施或者影响其使用功能的行为：
（一）在供热设施管理范围内采砂、取土、爆破和其他有害作业；
（二）擅自将自建供热设施与公用供热设施相连接；
（三）依托锅炉房或者地上管网设备搭建构筑物和牵拉、吊装等承重作业；
（四）在地下管道上方建筑施工，堆放物料，植树；
（五）向供热管道地沟或者检查井内排放雨（雪）水、污水、倾倒垃圾等；
（六）将室内供热明管砌入建筑物或者隔墙内；
（七）其他损害供热设施或者影响其使用功能的行为。
第十四条 因公益建设确需进行影响供热设施安全运行施工的，必须事先征求热源企业或者供热企业的意见，并采取有效防范措施，确保供热设施安全。

第四章　供热与用热
第十五条 供热企业从事城市供热经营活动，由城市供热行政主管部门按照国家规定的资质审批权限，实行分级管理。
供热企业取得资质证书并办理营业执照后，方可按照资质等级开展相应的供热经营活动。
城市供热行政主管部门应当组织供热企业通过竞争承揽供热业务，热用户有权选择供热企业。
第十六条 热源企业与供热企业，供热企业与热用户，应当分别签订用热合同。
供用热合同内容，包括供热期限、室内温度、维护责任、收费标准、收费时限、结算办法及违约责任等。
对个人热用户的供热期限（含日供热时间和供热月份起止时间，下同）、室温标准，不得低于市政府的规定。
单位热用户对供热期限、温度标准另有约定的，从其约定。
供用热合同的示范文本，由省建设行政主管部门会同省工商行政管理部门制定。
第十七条 热源企业和供热企业的操作、维修人员，应当经专业培训，持证上岗。
第十八条 热用户改变用热规模或者转让供热设施，应当提前30日到供热企业办理有关手续。
第十九条 供热企业应当履行下列职责：
（一）按照资质等级开展供热经营活动；
（二）检修、维护供热设施并保证其正常运行和稳定供热；
（三）建立健全报修处理、供热设施档案等内部管理制度，完善室温监测手段，了解供热效果；
（四）执行市政府规定的供热期限、室温和收费标准；
（五）听取热用户意见，及时处理供热问题，改善服务质量。
第二十条 热用户应当遵守下列规定：
（一）及时缴纳采暖费；
（二）不得擅自启动和关闭热设施；
（三）不得擅自改动供热设施；
（四）不得排放、盗用供热设施循环热水和蒸汽；
（五）不得擅自挪动、改动热计量仪表及其附件；
（六）不得实施影响供热效果的其他行为。
因热用户擅自改变房屋结构、室内供热设施而影响供热效果的，责任自负。
第二十一条 供热设施发生故障，不能正常供热的，热源企业和供热企业应当立即组织抢修，并报告当地城市供热行政主管部门。需要占用道路等公共场所抢修的，可以先行抢修，后补办手续，公安、交通、城建等有关行政部门应当予以配合。
在抢修期间，现场应当设置警告标志和安全设施；抢修结束后，应当恢复原状。
第二十二条 停止供热8小时以上（含本数）的，供热企业应当提前24小时公告热用户周知。
供热企业未按规定或者约定的供热期限供热，未达到规定或者约定的供热温度的，热用户有权要求供热企业退还采暖费；给热用户造成损失的，应当予以赔偿，但不可抗力造成无法供热的除外。
退还采暖费应当根据温差和累计时间并按收费标准计算。具体计算办法由市政府制定。
第二十三条 实行热量计量的房屋未用热的，应当采取有效措施确保室内给排水设施正常使用。因室温过低致使管道冻裂，给供热企业或者相邻热用户造成损失的，由该热用户承担赔偿责任。
第二十四条 城市供热行政主管部门应当公布投拆电话，受理热用户投诉，并接受新闻舆论等社会监督。
城市供热行政主管部门处理热用户投诉，不得超过24小时。

第五章　采暖费
第二十五条 城市供热实行谁用热、谁交费的原则。个人热用户有工作单位的，由单位（含机关、事业单位、社会团体、企业和雇工的个体工商户，下同）或者工资管理部门将采暖费补贴纳入职工工资；没有工作单位或者从事个体经营的，采暖费由个人承担。具体办法，由市政府依照省有关规定制定。
前款所称省有关规定，由省劳动和社会保障、人事行政管理部门会同省建设、财政、民政、物价等行政管理部门制定。
对拒不将采暖费补贴纳入职工工资的处理办法，由市政府制定。
第二十六条 已经实行分户供热并安装计量器具的，应当按用热量计量收取采暖费；尚未实行的，应当在市政府规定的期限内达到按建筑物使用面积收取采暖费。
采暖费的收费标准由市政府制定。制订采暖费收费标准必须遵循保本微利的原则，考虑供热企业的热源建设和管网维修费用及税金等因素，并听取热用户和供热企业的意见。
第二十七条 对不按时缴纳采暖费，经催缴仍不缴费的单位热用户和分户供热的个人热用户，供热企业有权按照合同约定，实行限供、缓供或者停供。
缴费确有困难的单位热用户，应当与供热企业签订分期交款合同。对既不交费，又不与供热企业签订分期交款合同的，供热企业在缴款通知书送达10日后，可以停止供热。
市、县政府应当建立城市供热专项调节资金，用于为享受城市最低生活保障和其他困难的居民贴付采暖费。具体办法由市政府制定。
有能力缴纳采暖费而不予缴纳的，由市或者县政府组织有关行政管理部门依法收缴。
第二十八条 热用户改变供用热合同的主要内容或者转让房屋的，应当到热源企业或者供热企业重新签订或者变更供用热合同。
未重新签订或者变更合同的，所发生的采暖费由原热用户承担；已经供热的商品房售出未进住的，其采暖费由房屋所有权人或者承租人承担；尚未售出的，由建设单位承担。

第六章　法律责任
第二十九条 违反本办法第八条规定，未经城市供热行政主管部门审查同意，擅自新建、改建、扩建城市供热工程，对符合城市供热规划的，由城市供热行政主管部门给予警告，责令补办有关手续；拒不改正的，处5000元以上2万元以下的罚款；对不符合城市供热规划的，责令限期拆除；逾期不拆除的，申请人民法院强制执行，或者由城市规划行政部门依法没收违法的建筑物、构筑物或者其他设施。
第三十条 违反本办法第九条规定有下列行为之一的，由城市供热行政主管部门责令改正，处以5000元以上1万元以下的罚款；
（一）新建住宅未采用分户供热设计而建设、使用的；
（二）未经批准兴建临时热源等擅自不采用集中供热的；
（三）分散锅炉房在限期内未实施或者拒不接受集中供热改造的。
第三十一条 违反本办法第十三条规定的，由城市供热行政主管部门按照《辽宁省城市市政公用设施保护条例》第三十四条规定处罚。
第三十二条 违反本办法第十五条第二款规定，未取得资质证书或者未按资质等级开展城市供热经营活动的，由城市供热行政主管部门给予警告，责令补办资质审查手续；拒不改正的，处以3000元以上1万元以下的罚款。
第三十三条 违反本办法第十九条规定有下列行为之一的，由城市供热行政主管部门给予警告，可以并处3000元以上2万元以下的罚款；情节严重的，降低资质或者吊销资质证书：
（一）检修、维护、操作失职或者管理不善，致使供热设施不能正常运行或者不能稳定供热；
（二）擅自缩短市政府规定的供热期限或者达不到室温标准。
超出规定标准收取采暖费的，由物价行政部门依法处罚。
第三十四条 违反本办法第二十条第（二）项至第（六）项规定的，由城市供热行政主管部门给予警告，责令改正；拒不改正的，处以50元以上500元以下的罚款；造成供热设施损坏的，应当予以赔偿。
第三十五条 热源企业和供热企业因违反本办法被罚款的，对企业负责人和直接责任人员，可以同时处企业罚款额的1％至5％的罚款，但不得超过1000元。
第三十六条 实施行政处罚，应当按照《中华人民共和国行政处罚法》的规定执行；罚款和收缴罚款，应当按照《辽宁省罚款决定与罚款收缴分离实施细则》的规定执行。
第三十七条 城市供热行政主管部门和城市供热管理机构工作人员滥用职权、徇, 私舞弊、玩忽职守的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章　附　则
第三十八条 建制镇、独立工矿区的供热管理，参照本办法执行。
第三十九条 市政府可以依据本办法制定实施细则。
第四十条 本办法自2003年3月1日起施行。