如果司法是立体的，就不止一个维度。罪与罚始终是刑事司法之维，没有罪与罚的主题，刑事司法就会失重栽倒。但是，罪与罚是否是刑事司法唯一考虑的议题？各人见解不一定相同。不过，不少人会认同这样一种观点：刑罚不是刑事司法最终和唯一目的，除了实现刑罚的预防功能之外，对犯罪人的精神拯救与行为矫正也应当是刑事司法要努力实现的目标。尤其是，一旦判决定谳，落实刑罚的过程便成为实现这一目标的重心，有些刑事案件（如未成年人案件），对犯罪人精神拯救随着审判程序的启动就已经开始。如何对犯罪人进行教育、感化、改造，不仅是刑罚执行机关所关心的，法院有时也倾力其中。

　　河南新郑推出的缓刑会见“新政”，就是法院在改造服刑罪犯方面有所致力的表现。这项“新政”试图改变缓刑执行中的“大撒把”现象，扭转被判处缓刑人员放任自流的局面，通过法院主动安排的会见，用温情建立起缓刑服刑人员与司法的情感联结，以劝解、开导、抚慰让缓刑服刑人员认识到自身的罪错、犯罪对社会的危害性和殃及自己家庭的损伤面，认清缓刑既有刑罚的性质又有宽免的意蕴，进而唤起改过自新的意识。仔细观察这种做法，可以看得出来，它是帮教在缓刑执行中的一种表现形式，帮教中常见的以情动人的办法在缓刑会见中也有充分体现。不过，对于服刑人员的帮教虽然早已经存在，经验也积累了很多，但缓刑会见的做法在形式上是新的，是因为法院介入缓刑执行并以会见的方式进行帮教，具有一定的创造性，从一千多例缓刑会见的实例中也不难得出这一做法效果良好的结论。

　　这一做法让我想到的是：人之失足，端赖自我救赎，若无悔过之心，自新之意，便始终堕落尘泥而不能振作。但许多人的自我救赎需要外在助力，尤其是犯罪后被课以刑罚，不少人意志消沉，心路迷茫，失去自我救赎的方向与动力，如溺水之人，需要一双援手加以救助。这种救助最重要的是精神拯救，精神拯救若能成功，其效果可以落实在行为矫正上。这种精神拯救有时有意为之，有时无心得之。维克多·雨果的《悲惨世界》描写了这种拯救和自我救赎的例子：受到不公正司法之害而对社会充满仇视的冉阿让终于刑满释放，在归途中到处碰壁找不到可以栖身一夜的地方，米里哀主教在自己朴素的家里接待他，把他当作尊贵的客人一般接待，甚至拿出祖上传下来的银制餐具招待其饮食。次日，冉阿让离开，银制餐具也被其偷偷携去。不久，警察押着冉阿让带着赃物回来。米里哀主教见状当然一切都明白了，却对冉阿让说：“很高兴看见您。怎么回事儿！烛台也送给您了，跟其他几件都是银器，您可以卖上两百法郎。为什么您没有把烛台连同餐具一齐带走呢？”这件事给冉阿让触动之大可以从他当场表情看得出来：“冉阿让睁大眼睛，注视年高德劭的主教，脸上的表情用人类任何语言都难描述。”此后，这副烛台伴随其终身，成为其自我救赎的精神支柱，米里哀主教用烛台和银餐具拯救了冉阿让的灵魂。人未必将自己的善根都毁掉了，有外在的关心、帮助与拯救，失足者的自我救赎才更有发生的可能，也才能更具动力。

　　河南新郑的这一“新政”是进行帮教的主动行为，体现了当代司法文化的某些特质。我国刑事司法走过了阶级观塑造的斗争型诉讼阶段，某些特定历史时期那种剑拔弩张的压迫型司法往往使被改造者惊恐畏惧却难以心悦诚服。社会发生巨大变化之后，现代法治观念浸染，刑事司法也摆脱了一味硬性的基调，司法逐渐走向柔化，尤其是对于未成年罪犯和轻刑罪犯，以情动人、以理服人成为对失足者帮教的基本方式。这种柔化司法的做法是非对抗性的，也不以宗教精神作为基础，达到预期效果靠的是公权力机关的低姿态和对于帮教对象的关切。这种帮教形成了一种罪犯改造的成功模式，缓刑会见的做法延续了这一模式。

　　对比之下，有些国家对犯罪人的精神拯救有着自身的文化特色，有的是以宗教情怀对犯罪人进行精神拯救，宗教文化、人道关怀和现代法治精神起到使司法柔化的作用，进而达到殊途同归的效果。米里哀主教显然是出于基督徒精神而帮助冉阿让进行了精神救赎。这种精神撇开宗教色彩，也仍然不外乎以善感化和人道关怀。这种非宗教化的精神内核与我国帮教中的意识、理念并非没有对话的空间。我国的司法文化有着自身文化特质，但人道关怀、以人为本等精神、理念是符合人性中某些共性的要素的，是可以馈赠失足者的精神烛台。

　　以一定文化托底，对失足者的帮教也就有了相应的精神源泉。当然，缓刑会见的做法，主要是针对缓刑执行中存在的不足而不是主要基于一定的文化理念产生的。缓刑不等于放任自流，这是一般道理，但缓刑执行应当采取哪些有效办法，却不是已经都认识清楚的问题。缓刑主要靠法律威慑、公安机关督导、家庭管束、个人自我约束和相关单位配合来实现其目标。人民法院本来置身事外，但有心者察觉在缓刑人员改造方面，法院并非无可作为。判决由法院作出，法官对判决背后蕴含深意的诠释更为直接，因而也更有说服力，对于缓刑判决效果的了解和控制也有利于很好达成缓刑判决的目的。

　　一般认为，司法权具有消极性，司法总体来说是被动和克制的，不过，近几年来我国法院倡导司法能动，强调司法的主动性和积极性，形成我国法院的文化特色。对于缓刑执行中存在的问题及时做出反应，是司法能动的表现，是司法不被动形成业绩而是主动创造业绩的做法，体现了地方法院的有意识的追求，与几年来法院司法主旋律相应和。从已经展开的缓刑会见工作看，新郑法院实行这一制度，取得相当成效。

　　不过，这项制度要成为长效制度，也面临一些值得进一步思考的问题。法院进行缓刑会见，面临缓刑执行方式的变化，缓刑执行由过去公安机关执行改由社区矫正机构执行，社区矫正是将符合社区矫正条件的罪犯置于社区内，由国家专门机关在有关社会团体和民间组织以及社会志愿者的协助下，在判决、裁定或决定确定的期限，督促、劝导并以监督其进行社区服务等方式促使其悔过自新，重新回归社会的非监禁刑执行方法。社区矫正势必要比过去的执行方法对被缓刑人有更多的帮教，但法院在社区矫正中仍有发挥作用的空间。法院如何与社区矫正机构合作，介入社区矫正中对被缓刑人的帮教，需要根据缓刑执行法律制度的变化作出相应调整。另外，法院长期以来存在案多人少的困局，缓刑会见势必牵扯一部分办案人员的精力，付出司法成本，一些国家专门设置的缓刑执行官制度更有优势，因此有必要在我国引入。我国若能引入缓刑执行官制度，法院缓刑会见便可由雪中送炭转为锦上添花了。

（作者单位：清华大学法学院）
海南省人大常委会


海南经济特区股份有限公司监督管理规定
海南省人大常委会


（1995年8月31日海南省第一届人民代表大会常务委员会第十八次会议通过 1995年9月22日公布施行）^


第一条 为了保护投资者的合法权益和社会公共利益，加强对股份有限公司的监督管理，遵循国家有关法律、行政法规的原则，结合海南经济特区实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于在海南经济特区内依法设立的股份有限公司（以下简称公司）。
第三条 省证券管理部门（以下称为公司监管机关）根据省人民政府的授权，依法对公司实施监督管理。工商、税务、审计等部门，在各自的职责范围内，依法行使对公司的监督管理职权。
第四条 公司监管机关的职责是：
（一）贯彻执行有关公司的法律、法规、规章；
（二）对在海南经济特区内公司的设立和公司股份的发行进行审核或审批；
（三）依法监督公司的活动，查处或协助查处违法行为；
（四）审批或审核公司股票的场外交易或上市交易；
（五）受理股东的投诉；
（六）行使省人民政府授予的其他职权。
第五条 公司从事经营活动，必须遵守法律、法规，接受政府和社会公众的监督。
第六条 公司监管机关应建立举报制度。公司股东、职工有权向公司监管机关举报公司董事会、经理及其他管理人员的违法行为。
第七条 公司依法公开披露信息的形式包括公开说明书、说明书、定期报告等。
公开说明书，是指公司在募集股份、发行股票、股票上市交易以及处理其他非常重大事项时向社会公开披露的专门文件。它包括招股说明书，上市公告书，重大事件公开说明书，重大交易公开说明书等。
说明书是指发起设立的公司，没有个人股的非上市公司，参照公开说明书的编制准则和方式制定但限于一定范围公开披露的说明文件。
定期报告是指公司的中期报告和年度报告。
公开披露的信息用中文表述。公司发行Ｂ股或Ｈ股公开披露的信息，还应并用英文表述。英文表述本与中文表述本具有同等效力。
英译文本的字义和词义与中文本有差异时，以中文本为准。
第八条 公开说明书编制的准则是，公司的股份发行、股票上市以及经营过程中所发生的重大事项必须充分公开，以便投资者能对公司的财务状况、管理状况、业务发展、未来前景和股东权益有全面、清晰的了解与评价。内容陈述必须真实、准确、清楚、全面，不得有任何含糊、虚假
或遗漏，不得有任何误导、欺诈。
第九条 公司募集股份、公开发行股票，应编制并公布招股说明书。
招股说明书应载明下列事项：
（一）国务院发布的《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《管理条例》）第十五条、第十六条规定的事项；
（二）公司监管机关要求载明的其他事项。
公司由企业改建设立的，应载明被改建企业的名称、住所和该企业近3年的资产负债、盈利状况。
公司为增加注册资本发行股份的，还应载明公司董事、监事和经理名单及其简历。
第十条 公司编制并公布的上市公告书，除应包括招股说明书的主要内容外，还应载明《管理条例》第三十四条所列事项，并应符合中国证监会和其股票挂牌交易的证券交易所的有关要求。
第十一条 公司发生重大事件时，应编制并公布重大事件公开说明书或说明书。
重大事件是指对公司的经营和发展以及对公司股东权益或股票价格产生重大影响的事件，包括《管理条例》第六十条第二款所列的各种情况。
重大事件公开说明书或说明书应在公布后7日内报公司监管机关备案。
第十二条 公司在发生无法预测的重大事件后一个工作日内，应向公司监管机关报告。
第十三条 公司重大交易分为：非常重大交易、重要交易、关联法人和关联人士交易。
第十四条 非常重大交易，是指下列交易：
（一）公司或其附属企业收购或变卖的资产占公司原有总资产的百分之二十五以上；
（二）公司或其附属企业收购或变卖的资产之预测纯利润占公司原同期预测纯利润的百分之二十五以上；
（三）有关收购将使公司控股人发生变更。
前款所称附属企业是指公司的分公司、子公司或公司持股百分之五十一以上的企业。
第十五条 重要交易是指第十四条所列性质的交易，但各项所列的相对数字为百分之十以上。
第十六条 关联法人交易，是指公司或其附属企业与公司的关联法人间的经济合作和贸易往来等交易。
关联法人是指对公司有实质性持股关系或控制关系的法人。
实质性持股关系包括下列情形：
（一）持有公司股份百分之二十以上的；
（二）持有公司股份不足百分之二十，但为公司的最大股东的；
（三）对持有公司股份百分之五十以上的企业法人控股的；
（四）与公司同被第三公司持有百分之五十以上的股份的；
（五）其他构成实质性持股关系的。
控制关系包括下列情形：
（一）公司的重大债权人或债务人；
（二）公司生产或经营的基本要素与其相互依赖的；
（三）其法定代表人与公司的法定代表人为同一人，或者能够对公司实行控制或者对公司的决策施加实质性影响的。
第十七条 关联人士交易，是指公司或其附属企业与公司的董事、监事、高级管理人员及其近亲属间的交易或与本条所列人员控股的公司间的交易。
第十八条 上市公司在非常重大交易正式签约前，应向其股票上市的证券交易所通报有关情况。
第十九条 非常重大交易合同的订立、变更或解除，应由董事会作出决议，经股东大会批准，报公司监管机关备案。
重要交易、关联法人交易和关联人士交易的合同订立、变更或解除，应经董事会三分之二以上的董事同意作出决议，并报公司监管机关备案。
第二十条 与非常重大交易有直接利害关系的股东或股东代表在股东大会作关于非常重大交易的决议时，不得有投票表决权，但该股东或股东代表所持的股份数计入该次股东大会的出席股东代表所持股份的总数。
与重大交易有直接利害关系的董事在董事会作出关于重大交易的决议时，不得有投票表决权，也不计入全体董事人数。
与公司重大交易有直接利害关系的董事、股东或其代表，应在决定该交易的会议开始前说明其利害关系的性质和程度。
第二十一条 公司应在重大交易的合同订立、变更或解除后15日内，编制交易的公开说明书或说明书，并按本规定公开披露。
交易的公开说明书或说明书应包括下列内容：
（一）交易目的；
（二）交易日期及交易各方面的概况；
（三）交易的一般性质；
（四）有关交易的资产情况及营业状况；
（五）交易金额及支付方式；
（六）交易所获得的利益，如属收购资产的，则必须附该项收购所能产生的溢利预测，如属变卖资产的，则必须说明变卖资产所得的收益及用途。
第二十二条 公开披露的文件，内容涉及财务会计、资产评估等事务的，应按规定由会计师事务所、审计师事务所和资产评估机构等机构审核验证，并出具意见。为其出具肯定意见的机构，必须保证其审核验证的文件的内容没有虚假、误导性陈述和重大遗漏，并且对此承担相应的法律
责任。
第二十三条 公司股份发行的承销商必须对公司招股说明书的内容进行调查、核实，并对其内容的准确性、完整性承担相应的法律责任。
第二十四条 公开说明书或说明书从公布之日起生效，公司必须遵守其条文规定，履行职责，不得随意变更。如需要变更，必须另行公布公开说明书说明理由。否则，公司应承担变更引起的法律责任。
第二十五条 公司的中期报告应于每一会计年度的上半年结束之日起60日内披露，年度报告应于每一会计年度结束后的120日内披露。
中期报告必须经公司董事会批准、监事会签阅。年度报告必须由股东大会批准。年度报告的正本应由公司法定代表人签字并由公司盖章，在正式披露后7日内报公司监管机关备案。
第二十六条 上市公司必须公开披露的信息，应在中国证监会指定的全国性报刊披露。
非上市公司必须公开披露的信息，可在公司监管机关指定的报刊上披露，也可在中国证监会指定的全国性报刊上披露。
第二十七条 公司董事长不担任公司法定代表人的，可以由公司章程规定经理担任公司法定代表人。公司法定代表人的姓名、住所应依法进行登记，并按规定予以披露。
第二十八条 公司下列变更为重大变更：
（一）公司章程的变更；
（二）董事、监事和经理的变更；
（三）持有公司股份百分之十以上的股东变更；
（四）公司名称或经营范围的变更；
（五）注册资本、注册地址的变更；
（六）组织机构的撤并；
（七）分支机构、合营或合作企业的设立、撤并或破产。
第二十九条 公司各项重大变更应在作出决议之日起15日内，报公司监管机关备案。涉及登记事项变更的，应依法办理变更登记。需要公告的，应按规定进行公告。
第三十条 对于违反本规定的公司，公司监管机关有权进行调查或会同省有关部门进行调查。被调查公司有义务向执行调查任务的调查人员，提供有关业务和财务报告、资料。
第三十一条 公司监管机关的调查人员执行调查任务时，应出示公司监管机关调查通知书和本人的工作证。
调查通知书应载明调查人员姓名、调查事由、调查内容、调查期限、调查通知书签发日期等事项，并加盖公司监管机关印章。
公司监管机关的调查，不得影响公司的正常经营活动，并应保守公司的商业秘密。
第三十二条 公司违反本规定不依法公开披露信息的，由公司监管机关责令限期改正，并处以1万元以上5万元以下罚款；公司公开披露的信息中，有虚假、欺诈、误导性陈述或重大遗漏的，处以1万元以上10万元以下罚款。
公司监管机关依照前款规定对公司处罚的，还可根据具体情况，对公司有关责任人处以1千元以上2万元以下罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十三条 公司发起人、股东未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃出资的，由公司登记机关责令改正，可并处以虚假出资金额或者抽逃出资金额百分之五以上百分之十以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十四条 公司董事、监事、经理利用职权收受贿赂、其他非法收入或者侵占公司财产、挪用公司资金或者将公司资金借贷给他人的，没收违法所得，责令退还公司财产、资金，由公司给予处分，将借贷所得收入归公司所有。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十五条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请复议；对复议决定仍不服的，可向人民法院提起诉讼；当事人也可直接向人民法院提起诉讼。
第三十六条 违反本规定的，除依照本规定给予处罚外，负有民事责任的，还应依法承担民事责任。
第三十七条 公司监管机关的工作人员滥用职权干扰公司正常经营活动或者借监管之名谋取私利的，由监察机关依照有关规定给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十八条 公司违反有关公司登记、税务和审计管理有关规定的，由公司登记机关、税务机关、审计机关依照有关规定处罚。
第三十九条 本规定具体应用中的问题由省人民政府负责解释。
第四十条 本规定自公布之日起施行。



1995年9月22日